есам клієнта, керуючий зобов'язаний за свій рахунок відшкодувати збитки в порядку, встановленому цивільним законодавством.
Керуючий має право при здійсненні діяльності з управління цінними паперами придбавати цінні папери, призначені для кваліфікованих інвесторів, і укладати договори, що є похідними фінансовими інструментами, призначеними для кваліфікованих інвесторів, тільки за умови, що клієнт є кваліфікованим інвестором.
(в ред. Федеральних законів від 25.11.2009 N 281-ФЗ, від 07.02.2011 N 8-ФЗ)
Наслідками вчинення керуючим угод з цінними паперами і укладання договорів, які є похідними фінансовими інструментами, в порушення вимоги, передбаченого частиною сьомою цієї статті, є:
(в ред. Федерального закону від 25.11.2009 N 281-ФЗ)
) покладання на керуючого обов'язки на вимогу клієнта або за приписом федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів продати цінні папери і припинити договори, що є похідними фінансовими інструментами;
) відшкодування керуючим клієнту збитків, заподіяних в результаті продажу цінних паперів та припинення договорів, які є похідними фінансовими інструментами;
) сплата керуючим відсотків на суму, на яку були здійснені операції з цінними паперами та (або) укладено договори, що є похідними фінансовими інструментами. Розмір відсотків визначається правилами статті 395 Цивільного кодексу Російської Федерації. У разі позитивної різниці між сумою, отриманою в результаті продажу цінних паперів (виконання та припинення договорів, які є похідними фінансовими інструментами), і сумою, сплаченою у зв'язку з придбанням та продажем цінних паперів (укладенням, виконанням та припиненням договорів, що є похідними фінансовими інструментами) , відсотки сплачуються в сумі, не покритій вказаний ой різницею.
Позов про застосування наслідків вчинення керуючим угоди в порушення вимоги частини сьомої цієї статті може бути пред'явлений клієнтом протягом одного року з дати отримання ним відповідного звіту керуючого.
Суб'єктами ринку цінних паперів є: емітенти, інвестори, професійні учасники, саморегульовані організації, держава.
Емітент - це суб'єкт, що випускає в обіг цінні папери та несучий від свого імені зобов'язання перед власниками цінних паперів по здійсненню прав, закріплених ними.
Згідно ст. 2 ФЗ В«Про ринок цінних паперівВ», емітентами можуть бути юридичні особи, органи виконавчої влади, органи місцевого самоврядування. Що ж до фізичних осіб, законодавець виключив їх з числа потенційних емітентів. Це виключення можна пояснити тією обставиною, що види цінних паперів, що обертаються на вітчизняному ринку цінних паперів, законодавчо обмежені акціями, опціонами емітента та облігаціями. Разом з тим, певні види цінних паперів, н...
