ринку (ФКЦБ є основним елементом системи регулювання ринку, що включає також ряд інших міністерств і відомств, а також саморегулівні організації):
видача генеральних ліцензій на здійснення діяльності з ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів.
твердження порядку, здійснення ліцензування та ведення реєстру саморегулівних організацій професійних учасників ринку цінних паперів.
керівництво регіональними відділеннями ФКЦБ Росії.
(4) Виконання основних функцій щодо ліцензуванню і нагляду за діяльністю суб'єктів ринку, припинення незаконної діяльності на ринку цінних паперів (ФКЦБ не тільки координує діяльність всіх елементів системи регулювання ринку, але також безпосередньо виконує основну частину роботи з ліцензування та нагляду за діяльністю суб'єктів ринку):
• здійснення контролю за дотриманням емітентами, професійними учасниками ринку цінних паперів, саморегульованиморганізаціями професійних учасників ринку цінних паперів вимог законодавства Російської Федерації про цінні папери, стандартів і вимог, затверджених ФКЦБ Росії.
• забезпечення розкриття інформації про зареєстрованих випусках цінних паперів, діяльності, пов'язаної з управлінням майном пайових інвестиційних фондів, професійних учасників ринку цінних паперів і регулювання ринку цінних паперів.
• забезпечення створення загальнодоступної системи розкриття інформації на ринку цінних паперів.
• ведення Реєстру виданих, призупинених і відкликаних ліцензій.
• здійснення нагляду за відповідністю обсягу випуску емісійних цінних паперів їх кількості в зверненні.
• звернення до арбітражного суду з позовами про ліквідацію юридичної особи, яка порушила вимоги законодавства Російської Федерації про цінні папери та застосування до порушників санкцій, встановлених законодавством Російської Федерації.
У Зокрема, відповідно до ст. 44 Закону "Про ринок цінних паперів" ФКЦБ має право видавати генеральні ліцензії на здійснення ліцензування професійних учасників ринку цінних паперів, а також на здійснення контролю на ринку цінних паперів федеральним органам виконавчої влади (з правом делегування функцій з ліцензування їх територіальним органам);
Це вельми важливий момент у здійсненні непрямого регулювання ринку. ФКЦБ НЕ обов'язково сама ліцензує всіх професійних учасників ринку цінних паперів. Вона має право довірити це інший організації як державної (Приміром, ЦБ РФ), так і суспільної - СРО. p> Природно, ліцензування професійних учасників ринку цінних паперів здійснюється у комбінації з контролем за їх діяльністю, для чого ФКЦБ наділена відповідними правами:
* встановлювати обов'язкові для професійних учасників ринку цінних паперів (за винятком кредитних організацій) нормативи достатності власних коштів та інші показники, що обмежують ризики по операціях з цінними паперами;
* у випадках неодноразового або грубого порушення професійними учасниками ринку цінних паперів законодавства Російської Федерації про цінні папери приймати рішення про призупинення або анулювання ліцензії, виданої на здійснення професійної діяльності з цінними паперами. Відразу після набрання силу рішення Федеральної комісії про зупинення дії ліцензії державний орган, який видав відповідну ліцензію, має вжити заходів щодо усунення порушень або анулювати ліцензію;
* з підстав, передбаченим законодавством Російської Федерації, відмовити у видачі ліцензії саморегулівної організації професійних учасників ринку цінних паперів, анулювати видану їй ліцензію з обов'язковим опублікуванням повідомлення про це в засобах масової інформації;
* організовувати або спільно з відповідними федеральними органами виконавчої влади проводити перевірки діяльності, призначати і відкликати інспекторів для контролю за діяльністю емітентів, професійних учасників ринку цінних паперів, саморегулівних організацій професійних учасників ринку цінних паперів;
* направляти емітентам і професійним учасникам ринку цінних паперів, а також їх саморегульованим організаціям приписи, обов'язкові для виконання, а також вимагати від них подання документів, необхідних для вирішення питань, знаходяться в компетенції Федеральної комісії;
* направляти матеріали до правоохоронних органів і звертатися з позовами до суду (арбітражного суд) з питань, віднесених до компетенції Федеральної комісії (включаючи недійсність угод з цінними паперами),
* застосовувати заходи до посадовим особам і фахівцям, що мають кваліфікаційні атестати на право здійснення операцій з цінними паперами, у разі порушення законодавства Російської Федерації;
Права регулювання дано і щодо емітентів, однак тільки в тому, що відноситься до емісії цінних паперів: зокрема, право встановлювати нормативи, обов'язкові для дотримання емітентами цінних паперів, та правила їх застосування.
На сучасних ринках постійно йде створенн...
