СЬКЕ діяльність;
- дилерській діяльність;
- андеррайтинг;
- діяльність з управління цінними паперами.
Торговець цінними паперами может провадіті дилерській діяльність, ЯКЩО має сплачений грошима Статутний капітал у розмірі не менше як 120 тисяч гривень, БРОКЕРСЬКЕ діяльність та діяльність з управління цінними паперами - не менше як 300 тисяч гривень, андеррайтинг - не менше як 600 тисяч гривень.
У статутному Капіталі торговцями цінними паперами Частка Іншого торговці не может перевіщуваті 10 відсотків.
торговцями цінними паперами Забороняється перепродаваті (обмінюваті) Цінні папери власного випуску.
2. Брокерська діяльність - це Укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів (зокрема договорів КОМІСІЇ, доручення) Щодо ЦІННИХ ПАПЕРІВ від свого имени (від имени Іншої особини), за Доручення І за рахунок Іншої особини.
Торговець цінними паперами может віступаті поручителем або гарантом Виконання зобов'язань перед третімі персонами за договорами, что укладаються від имени клієнта такого Торговці, отрімуючі за це винагородой, что візначається договором торговця цінними паперами з Клієнтом.
3. Дилерській діяльність - це Укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів Щодо ЦІННИХ ПАПЕРІВ від свого имени та за свой рахунок з метою перепродажу, крім віпадків, передбачення законом.
4. Андеррайтинг - це размещения (підписка, продаж) ЦІННИХ ПАПЕРІВ торговцем цінними паперами за Доручення, від имени та за рахунок емітента.
У разі публічного размещения ЦІННИХ ПАПЕРІВ андеррайтер может брати на себе зобов'язання за домовленістю з емітентом Щодо гарантування продаж всех ЦІННИХ ПАПЕРІВ емітента, что підлягають розміщенню, або їх Частини. Если випуск ЦІННИХ ПАПЕРІВ публічно розміщується не в повн обсязі, андеррайтер может здійсніті повний або частковий викуп нереалізованіх ЦІННИХ ПАПЕРІВ за визначеня в договорі фіксованою ціною на засадах комерційного представництва відповідно до взяти на себе зобов'язань.
Зх метою організації публічного размещения ЦІННИХ ПАПЕРІВ андеррайтери могут укладати между собою договір про спільну діяльність.
5. Діяльність з управління цінними паперами - це діяльність, яка провадиться торговцем цінними паперами від свого имени за винагородой ПРОТЯГ визначеного рядок на підставі договору про управління надіс Йому цінними паперами та Копійчаної Кошта, призначеня для інвестування в Цінні папери, а такоже Отримання в процесі цього управління цінними паперами та копійчаними Кошта, Які належати на праві власності установником управління, в его інтересах або в інтересах визначених ним третіх ОСІБ.
Торговець цінними паперами має право укладати договори про управління цінними паперами з фізічнімі та юридичними особами.
Сума договором для управління цінними паперами з одним Клієнтом - фізічною особою має становитися не менше суми, еквівалентної 100 мінімальнім заробітнім платам.
Договір про управління цінними паперами НЕ может укладати торговцем цінними паперами з компанією з управління активами.
6. Договір доручення, договір КОМІСІЇ або договір про управління цінними паперами укладається з торговцем цінними паперами в пісьмовій ФОРМІ. Права та обов'язки Торговців цінними паперами Стосовно его клієнта, умови Укладення договорів Щодо ЦІННИХ ПАПЕРІВ, порядок звітності торговцями перед его Клієнтом, порядок и умови виплати торговцями винагородой візначаються у договорі, что укладається между ними.
7. Чи не вважається професійною діяльністю з торговли цінними паперами:
- размещения емітентом ВЛАСНА ЦІННИХ ПАПЕРІВ;
- викуп емітентом ВЛАСНА ЦІННИХ ПАПЕРІВ;
- проведення юридичними особами та фізічнімі персонами - підприємцями розрахунків з Використання векселів та/або Заставний;
- провадження юридичними особами на підставі договорів КОМІСІЇ або договорів доручення купівлі-продаж (обміну) ЦІННИХ ПАПЕРІВ через торговцями цінними паперами, Який має ліцензію на провадження Брокерської ДІЯЛЬНОСТІ, а такоже на підставі договорів купівлі-продаж або міні, Укладення безпосередно з торговцем цінними паперами;
- Внесення ЦІННИХ ПАПЕРІВ до Статутного капіталу юридичних осіб.
8. Без участі торговцями цінними паперами могут здійснюватіся Такі Операції:
- Дарування та спадкування ЦІННИХ ПАПЕРІВ;
- Операції, пов'язані з Виконання решение суду;
- придбання акцій відповідно до законодавства про приватизацію.
10. Особливості Укладення договорів, пов'язаних з переходом Право власності на емітовані банками Акції, візначаються законом.
діяльність з управління активами інстітуційніх інвесторів
1. Діяльність з управління активами інстітуційніх інвесторів - це професійна діяльність участника фондового ринка - компании з управління активами, что провадиться нею за винагородой від свого имени або на підставі відпові...
