ліцензію федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів на здійснення діяльності з довірчого управління майном пайових інвестиційних фондів;
- емісійних цінних паперів емітентів, що розміщуються за допомогою відкритої підписки;
- емісійних цінних паперів емітентів, що розміщуються за допомогою закритої підписки, загальний обсяг по номінальної вартості кожного з яких перевищує 200 млн. рублів;
- емісійних цінних паперів емітентів, розмір статутного капіталу яких на момент затвердження рішення про випуск емісійних цінних паперів становить або перевищує 1 млрд. рублів;
- емісійних цінних паперів емітентів, що розміщуються при реорганізації акціонерних товариств, якщо хоча б одним з беруть участь у реорганізації акціонерних товариств є емітент, включений у Список емітентів Федеральної служби з фінансових ринків;
- емісійних цінних паперів іноземних емітентів, у тому числі міжнародних фінансових організацій;
- облігацій державних і муніципальних унітарних підприємств.
У 2007 році у відділ надійшло 330 заяв на державну реєстрацію випусків цінних паперів (253 заяви від закритих акціонерних товариств, 77 - від відкритих акціонерних товариств), що на 10% більше порівняно з 2006 роком.
За підсумками розгляду документів зареєстрований 201 випуск емісійних цінних паперів, у тому числі 116 розміщених при установі АТ, 27 розміщених при реорганізації юридичних осіб, 35 розміщуються шляхом підписки. При цьому на 175 заяв відділ, що не відмовляючи в державній реєстрації випусків цінних паперів, підготував повідомлення про проведення перевірок достовірності відомостей містяться у поданих документах, на 82 заяви було відмовлено в державній реєстрації випусків цінних паперів, тобто більше половини представлених пакетів документів не відповідало вимогам законодавства Російської Федерації, що свідчить про низьку якість підготовки емітентами емісійних документів.
Проведений аналіз виявлених порушень дозволив сформулювати такі типові порушення, допустимі емітентами цінних паперів при подачі документів на державну реєстрацію випусків цінних паперів:
- до заяви про державної реєстрації випуску емісійних цінних паперів не додаються всі документи, вичерпний перелік яких визначений нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів;
- представляються документи та/або копії документів, що налічують більше одного аркуша, що не пронумеровуються, що не прошиваються, що не скріплюються печаткою емітента на прошивці і не завіряються підписом уповноваженої особи емітента;
- документи складаються не за формами згідно з додатками до Стандартів;
- платіжні доручення про сплату державного мита не містять відмітку банку про виконання емітентом обов'язки по сплаті державного мита;
- формат текстів документів на електронному носії не відповідає Вимогам до електронних носіям і формату текстів документів, щ...
