1) емітентів;
2) професійних учасників ринку цінних паперів;
3) суб'єктів відносин з формування та інвестування коштів пенсійних накопичень;
4) суб'єктів відносин з недержавного пенсійного забезпечення, обов'язкового пенсійного страхуванню і професійному пенсійному страхуванню;
5) іпотечних агентів, керуючих іпотечним покриттям;
6) спеціалізованих депозитаріїв іпотечного покриття;
7) акціонерних інвестиційних фондів;
8) керуючих компаній акціонерних інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів;
9) спеціалізованих депозитаріїв інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів, недержавних пенсійних фондів;
10) бюро кредитних історій;
11) житлових накопичувальних кооперативів;
12) спеціалізованих депозитаріїв, керуючих компаній і брокерів як суб'єктів відносин з формування та інвестування накопичень для житлового забезпечення військовослужбовців;
13) саморегулюючих організацій, повноваження з контролю і нагляду за якими ФСФР Росії здійснює на підставі федеральних законів, актів Президента Російської Федерації та Уряду Російської Федерації. p> З початку діяльності проведено 4100 перевірок, у т.ч. 256 - ГГУ РЦБ. p> Всього за 2007 р проведено 770 перевірок, в т.ч. - 16 ПУ РЦБ:
з них: планові - 61 (8%);
позапланові -709 (92%). p> За 2007 р. зростання кількості проведених наглядових заходів в порівнянні з 1997р. склав 18,3 рази, в порівнянні з 2002 р. в 10,8 рази. Зниження кількості перевірок у 2004 р. порівняно з 2003 р. пов'язане з тим, що відповідно до розпорядження ФКЦБ Росії від 18.12.2003 р. № 03-ГК-03/1868 проведення планових перевірок емітентів призупинялося, а також з проведенням адміністративної реформи.
Зниження кількісного показника проведених перевірок у 2006-2007 рр.. в порівнянні з 2005 пов'язаний із зменшенням кількості проведених камеральних перевірок, пов'язаних з поданням документів на державну реєстрацію випусків цінних паперів (що свідчить про більш якісній підготовці експонованих документів), а також враховує нову методику обліку кількості проведених перевірок, що виключає облік проведених перевірок реєстраторів на предмет правильності ведення реєстру цінних паперів емітента при його перевірці.
Основну частку - 91,8% (707 перевірок) складають камеральні перевірки. Підставами проведення камеральних перевірок є:
• недотримання законодавства про захист прав інвесторів (174 перевірки);
• порушення процедури емісії цінних паперів (209 перевірок),
• невідповідність щоквартальної звітності емітентів вимогам законодавства (324 перевірки).
За 2007 рік проведена 63 виїзні перевірки (у тому числі 2-позапланові).
Основну частку виявлених порушень при проведенні планових перевірок становлять порушення порядку проведення загальних зборів акціонерів та засідань ради директорів, по ро...
