Реферат Державне регулювання ринку цінних паперів в Росії

Тема: Контрольные работы

;

Федеральний закон "Про ринок цінних паперів "від 22 квітня 1996 р. № 39-ФЗ з наступними змінами та доповненнями;

Укази Президента щодо розвитку ринку цінних паперів;

Постанови Уряду РФ. В основному вони стосуються регулювання та розвитку ринку державних цінних паперів у всіх їх різновидах.

Які організації відносяться до саморегульованим?

Саморегулівні організації - це некомерційні, недержавні організації, створювані професійними учасниками ринку цінних паперів на добровільній основі з метою регулювання певних аспектів ринку на основі державних гарантій підтримки, що виражаються у привласненні їм державного статусу саморегулівної організації.

Кількість і спрямованість саморегулівних організацій повинні встановлюватися державою, тому що один і той же предмет саморегулювання не може регулюватися відразу двома або більше однотипними органами.

Права саморегулівної організації:

розробка обов'язкових правил і стандартів професійної діяльності та операцій на ринку;

провадження професійної підготовки кадрів, встановлення вимог до учасників ринку, обов'язкових для роботи на даному ринку;

контроль за дотриманням учасниками ринку встановлених правил і нормативів;

інформаційна діяльність на ринку;

забезпечення зв'язку та представництва (захисту) інтересів учасників ринку в державних органах управління.

Саморегулівна організація засновується професійними учасниками ринку цінних паперів з метою забезпечення умов для їх діяльності, дотримання стандартів професійної етики, захисту інтересів професійних учасників ринку цінних паперів, встановлення правил і стандартів проведення операцій з цінними паперами.

Саморегулівна організація не тільки встановлює обов'язкові для своїх членів правила професійної діяльності, стандарти проведення операцій з цінними паперами, а й здійснює контроль за їх здійсненням.

Саморегулівна організація засновується не менше ніж 10 професійними учасниками ринку цінних паперів. Організація набуває статусу саморегулюючої на основі ліцензії, що видається ФКЦБ. Умовою функціонування організації є виконання нею та її членами чинного законодавства. Саморегульована організація зобов'язана регулярно представляти в ФКЦБ звіти про свою діяльність.

Основні ознаки саморегулівної організації:

добровільне об'єднання;

членство - професійні учасники ринку цінних паперів;

функції і саморегулювання, встановлення формальних правил поведінки учасників організації на ринку;

відносини з державою - держава передає їй частину своїх функцій.

Назвіть цілі створення саморегулівних організацій.

Саморегулювання діяльності учасників на ринку цінних паперів;

Підтримка високих професійних стандартів і підготовка кадрів для ринку цінних паперів

Відстоювання своїх інтересів на ринку і перед державою

Саморегулюючими організаціями зазвичай є організатори ринку цінних паперів (біржі або їх спілки), об'єднання інших різних груп професійних учасників ринку цінних паперів, що, як правило, знаходить відображення в їх назвах.

2. Вибрати з правої колонки правильні визначення, відповідні поняттям в лівій колонці:

Таблиця. - Вихідні дані

Соло-вексель1

1. Вексель, виданий боржником, що містить його письмове зобов'язання про сплату вексельної суми. /Td>

Тратта5

2. Вексель, що містить вимогу до боржника про сплату вексельної суми третій особі

"Бронзовий вексель" 9

3. Вексель, що засвідчує угоду комерційного кредиту

Акцептований вексель4

4. Вексель, за яким передбачено платіж в банку з коштів, зарезервованих боржником, або з його розрахункового рахунку

Доміцильований вексель2

5. Перекладної вексель, на якому стоїть згода боржника на його оплату