Керуючий при здійсненні своєї діяльності зобов'язаний вказувати, що він діє в якості керуючого. У випадку, якщо конфлікт інтересів керуючого і його клієнта або різних клієнтів одного керуючого, про який всі сторони не були повідомлені заздалегідь, призвів до дій керуючого, що завдало шкоди інтересам клієнта, керуючий зобов'язаний за свій рахунок відшкодувати збитки в порядку, встановленому цивільним законодавством.
. Клірингова діяльність: клірингова діяльність - це діяльність з визначення взаємних зобов'язань (збирання, звірка, коригування інформації по операціях з цінними паперами та підготовка бухгалтерських документів по них) та їх заліку з поставок цінних паперів і розрахунків по ним. Організації, що здійснюють кліринг з цінних паперів, у зв'язку з розрахунками за операціями з цінними паперами, приймають до виконання підготовлені при визначенні взаємних зобов'язань бухгалтерські документи на підставі їхніх договорів з учасниками ринку цінних паперів, для яких проводяться розрахунки.
Клірингова організація, що здійснює розрахунки по операціях з цінними паперами, зобов'язана формувати спеціальні фонди для зниження ризиків невиконання угод з цінними паперами. Мінімальний розмір спеціальних фондів клірингових організацій встановлюється ФКЦБ за погодженням з Центральним банком Російської Федерації.
. Депозитарна діяльність: депозитарною діяльністю визнається надання послуг із зберігання сертифікатів цінних паперів та/або обліку і переходу прав на цінні папери. Професійний учасник ринку цінних паперів, що здійснює депозитарну діяльність, іменується депозитарієм. Депозитарієм може бути тільки юридична особа. Особа, яка користується послугами депозитарію зі зберігання цінних паперів та/або обліку прав на цінні папери, іменується депонентом.
Договір між депозитарієм і депонентом, регулюючий їх відносини в процесі депозитарної діяльності, іменується депозитарним договором (договором про рахунок депо). Депозитарний договір повинен бути укладений у письмовій формі. Депозитарій зобов'язаний затвердити умови здійснення ним депозитарної діяльності, які є невід'ємною складовою частиною укладеного депозитарного договору. Висновок депозитарного договору не тягне за собою перехід до депозитарію права власності на цінні папери депонента.
Депозитарій не має права розпоряджатися цінними паперами депонента, управляти ними або здійснювати від імені депонента будь-які дії з цінними паперами, крім здійснюваних за дорученням депонента у випадках, передбачених депозитарним договором. Депозитарій не має права обумовлювати висновок депозитарного договору з депонентом відмовою останнього хоча б від одного з прав, закріплених цінними паперами. Депозитарій несе цивільно-правову відповідальність за збереження депонованих у нього сертифікатів цінних паперів.
На цінні папери депонентів не може бути звернено стягнення за зобов'язаннями депозитарію. Депозитарій має право на підставі угод з іншими депозитаріями залучати їх до виконання своїх обов'язків із зберігання сертифікатів цінних паперів та/або обліку прав на цінні папери депонентів (тобто ставати депонентом іншого депозитарію або приймати як депонента інший депозитарій), якщо це прямо не заборонено депозитарним договором.
Якщо депонентом одного депозитарію є інший депозитарій, то депозитарний договір між ними повинен передбачати процедуру отримання у випадках, передбачених законодавством Російської Федерації, інформації про власників цінних паперів, облік яких ведеться в депозитарії-депонентів, а також в його депозитаріях-депоненти. Депозитарний договір повинен містити такі істотні умови:
) однозначне визначення предмета договору: надання послуг зі зберігання сертифікатів цінних паперів та/або обліку прав на цінні папери;
) порядок передачі депонентом депозитарію інформації про розпорядження депонованими в депозитарії цінними паперами депонента;
3) строк дії договору;
4) розмір та порядок оплати послуг депозитарію, передбачених договором;
) форму і періодичність звітності депозитарію перед депонентом;
) обов'язки депозитарію.
В обов'язки депозитарію входить:
) реєстрація фактів обтяження цінних паперів депонента зобов'язаннями;
) ведення окремого від інших рахунку депо депонента із зазначенням дати і підстави кожної операції за рахунком;
) передача депоненту всієї інформації про цінні папери, отриманої депозитарієм від емітента або власника реєстру власників цінних паперів.
Депозитарій має право реєструватися в системі ведення реєстру власників паперів або в іншого депозитарію як номінального утримувача у відповідно...
