ьому регулюванні фінансового ринку багато в чому збігаються з інтересами держави.
Діяльність саморегулівної організації здійснюється відповідно до законодавства РК на підставі ліцензії. Ліцензування різних видів СРО має свої особливості. Фондова біржа, котирувальна організація, Центральний депозитарій набувають статусу СРО з отриманням ліцензії по їх прямий діяльності, в той час як асоціації отримують цей статус тільки після ліцензування в якості таких. Метою створення саморегулівних організацій є внутрішнє регулювання певних напрямів у діяльності учасників фінансового ринку.
Основними завданнями саморегулівної організації професійних учасників ринку цінних паперів є:
забезпечення умов для ефективної діяльності професійних учасників ринку цінних паперів;
захист інтересів власників цінних паперів та клієнтів професійних учасників ринку цінних паперів;
розробка правил і стандартів проведення операцій з цінними паперами.
У Казахстані Правила саморегулівної організації повинні бути затверджені в Агентстві РК з регулювання та нагляду фінансового ринку та фінансових організацій.
Відповідно до законодавства РК членами СРО є професійні учасники, які здійснюють один з видів діяльності на ринку цінних паперів.
Організаційну структуру саморегулівної організації можна представити таким чином:
загальні збори членів СРО -> Рада директорів-> Правління -> ревізійна комісія.
При опублікуванні недостовірної інформації, спрямованої на обман або введення в оману учасників ринку цінних паперів, або вказує на недоліки інших учасників, які займаються аналогічною діяльністю, СРО вживає заходів до призупинення публікації, а також її спростуванню в засобах масової інформації.
СРО надає в Агентство РК з регулювання та нагляду фінансового ринку та фінансових організацій повну інформацію про всі виявлені або передбачувані порушення законодавства РК. Особлива роль при цьому відводиться фондовій біржі, що володіє найбільш розвиненою формою організації контролю, регулювання постійно діючого ринку" цінних паперів.
2. Саморегульовані організації Казахстану, їх роль і завдання
До 1999 р. в Казахстані єдиною повноцінною законною СРО була фондова біржа KASE. Перші дві ліцензії професійних учасників ринку цінних паперів були видані в IV кварталі 1999 р. Асоціація Керуючих активами і Казахстанської асоціації реестродержателей (КАРД).
Постановою Директорату Національної комісії від 13 листопада 1999 р. № 482 ліцензія на здійс?? Ня діяльності в якості СРО була видана Асоціації Керуючих активами, основними цілями створення якої з'явилися забезпечення умов для ефективної діяльності купатися і розвитку вільної конкуренції на ринку послуг з інвестиційного управління пенсійним активами НПФ, а також розробка стандартів діяльності та професійної етики, забезпечення захисту законних інтересів Купала, які є членами Асоціації.
На сьогодні в Казахстані існує три повноцінні СРО, однією з яких є фондова біржа і дві асоціації професійних учасників ринку цінних паперів - КАРД та Асоціація Керуючих активами. Однак, незважаючи на наявність достатньої правової бази на практиці спостер...
