сальні кредитно-фінансові інструменти є учасниками ринку цінних паперів. Вони здійснюють на ринку цінних паперів діяльність в якості фінансових посередників та професійних учасників. Як професійні учасники комерційні банки можуть здійснювати діяльність у якості фінансових брокерів, дилерів, діяльність з розміщення цінних паперів, діяльність з управління цінними паперами, клірингову діяльність, депозитарну діяльність. 4
Дилер - Це професійний учасник ринку цінних паперів, який має право здійснювати операції з цінними паперами від свого імені і за свій рахунок. p> Клірингова діяльність це - професійна діяльність на ринку цінних паперів за визначення взаємних зобов'язань за угодами, здійсненим на ринку цінних паперів (Збір, звірка, коригування інформації по операціях з цінними паперами та підготовка бухгалтерських документів по них) та їх заліку з поставок цінних паперів і розрахунків по ним. p> Державне регулювання ринку цінних паперів в Росії включає в себе наступне:
- встановлення обов'язкових вимог до діяльності емітентів, професійних учасників ринку цінних паперів та її стандартів;
- реєстрацію випусків емісійних цінних паперів і проспектів емісії та контроль за дотриманням емітентами умов і зобов'язань, передбачених у них;
- ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів;
- створення системи захисту прав власників цінних паперів та контролю за дотриманням їх прав емітентами та професійними учасниками ринку цінних паперів;
- заборона та припинення діяльності осіб, які здійснюють підприємницьку діяльність на ринку цінних паперів без відповідних ліцензій. 5
Основними законодавчими і правовими актами, що регулюють діяльність банків на ринку цінних паперів, є:
В· Федеральний закон від 2 грудня 1990р. № 395-1 В«Про банки і банківську діяльністьВ», № 17-ФЗ (з змінами та доповненнями);
В· Федеральний закон В«Про Центральному Банку Російської Федерації (Банку Росії)В», від 10. 07. 2002 р. (із змінами і доповненнями);
В· Федеральний закон В«Про ринок цінних паперівВ», № 39-ФЗ;
В· Інструкція ЦБ РФ В«Про обов'язкових нормативах банківВ», № 110-І;
В· Інструкція ЦБ РФ В«Про правила випуску і реєстрації цінних паперів кредитними організаціями на території Російської Федерації В», № 128-І;
В· Положення ЦБ РФ В«Про порядок формування кредитними організаціями резервів на можливі втратиВ», № 283-П;
В· Положення ЦБ РФ В«Про порядок застосування до кредитним організаціям заходів відповідальності та інших заходів впливу за порушення законодавства на ринку цінних паперів В», № 49-П;
В· Положення ЦБ РФ В«Про організацію внутрішнього контролю в кредитних організаціях і банківських групах В», № 242-П;
В· Наказ ФСФР В«Про затвердження порядку ліцензування видів професійної діяльності на ринку цінних паперів В», 07-21/пз-н. 6
Однією з форм державного регулювання діяльності ба...
