ї системи, то для професійних учасників цінність фондового ринку визначається наявністю на ньому операцій незалежно від наслідків їх вчинення.
2. Види професійних учасників ринку цінних паперів
. 1 Брокер
Брокерської є діяльність по здійсненню цивільно-правових угод з цінними паперами від імені та за рахунок клієнта (у тому числі емітента емісійних цінних паперів при їх розміщенні) або від свого імені та за рахунок клієнта на підставі відплатних договорів з клієнтом.
Професійний учасник ринку цінних паперів, що здійснює брокерську діяльність, іменується брокером. У разі надання брокером послуг з розміщення емісійних цінних паперів брокер вправі придбати за власний кошт не розміщення в строк, передбачений договором, цінні папери. Брокер повинен виконувати доручення клієнтів добросовестно і в порядку їх надходження. Угоди, що здійснюються за дорученням клієнтів, у всіх випадках підлягають пріоритетному виконанню в порівнянні з дилерськими операціями самого брокера при суміщенні ним діяльності брокера та дилера.
Грошові кошти клієнтів, передані ними брокеру для інвестування в цінні папери, а також грошові кошти, отримані за угодами, здійсненим брокером на підставі договорів з клієнтами, повинні перебувати на окремому банківському рахунку (рахунках), що відкривається брокером в кредитній організації (спеціальний брокерський рахунок). Брокер зобов'язаний вести облік грошових коштів кожного клієнта, що знаходяться на спеціальному брокерському рахунку (рахунках), і звітувати перед клієнтом. На грошові кошти клієнтів, які знаходяться на спеціальному брокерському рахунку (рахунках), не може бути звернено стягнення за зобов'язаннями брокера.
Брокер вправі використовувати в своїх інтересах грошові кошти, які знаходяться на спеціальному брокерському рахунку (рахунках), якщо це передбачено договором про брокерське обслуговування, гарантуючи клієнту виконання його доручень за рахунок зазначених коштів або їх повернення на вимогу клієнта. Грошові кошти клієнтів, які надали право їх використання брокеру в його інтересах, повинні перебувати на спеціальному брокерському рахунку (рахунках), окремому від спеціального брокерського рахунку (рахунків), на якому знаходяться грошові кошти клієнтів, які не надали брокеру такого права. Грошові кошти клієнтів, які надали брокеру право їх використання, можуть зараховуватися брокером на його власний банківський рахунок.
Зазначені вище вимоги не поширюються на кредитні організації.
Брокер вправі надавати клієнту позику грошові кошти та/або цінні папери для здійснення операцій купівлі-продажу цінних паперів за умови надання клієнтом забезпечення способом, передбаченим цим пунктом. Угоди, що здійснюються з використанням грошових коштів та/або цінних паперів, переданих брокером у позику, іменуються маржинальними угодами.
Брокер право стягувати з клієнта відсотки по наданих позиках. В якості забезпечення зобов'язань клієнта за наданими позиками брокер вправі приймати тільки цінні папери, що належать клієнту та/або придбані брокером для клієнта по маржинальним операціях.
. 2 Дилер
Дилерської діяльністю є укладання угод купівлі-продажу цінних паперів від свого імені і за свій рахунок шляхом публічного оголошення цін купівлі та/або продажу певних цінних паперів із зобов'язанням покупки і/або продажу цих цінних паперів за оголошеними особою , що здійснює таку діяльність, цінами.
Професійний учасник ринку цінних паперів, що здійснює дилерську діяльність, іменується дилером. Дилером може бути тільки юридична особа, що є комерційною організацією, а також державна корпорація, якщо для такої корпорації можливість здійснення дилерської діяльності встановлена ??федеральним законом, на підставі якого вона створена.
Крім ціни дилер має право оголосити інші істотні умови договору купівлі-продажу цінних паперів: мінімальне і максимальне кількість купованих і/або продаваних цінних паперів, а також термін, протягом якого діють оголошені ціни. При відсутності в оголошенні вказівки на інші істотні умови дилер зобов'язаний укласти договір на істотних умовах, запропонованих його клієнтом. У разі ухилення дилера від укладення договору до нього може бути пред'явлений позов про примусове укладення такого договору та/або про відшкодування заподіяних клієнтові збитків.
. 3 Клірингова організація
Клірингова діяльність - діяльність з визначення взаємних зобов'язань (збирання, звірка, коригування інформації по операціях з цінними паперами та підготовка бухгалтерських документів по них) та їх заліку з поставок цінних паперів і розрахунків по ним. Дана діяльність поряд з Федера...
