Теми рефератів
> Реферати > Курсові роботи > Звіти з практики > Курсові проекти > Питання та відповіді > Ессе > Доклади > Учбові матеріали > Контрольні роботи > Методички > Лекції > Твори > Підручники > Статті Контакти
Реферати, твори, дипломи, практика » Контрольные работы » Професійна діяльність на ринку цінних паперів

Реферат Професійна діяльність на ринку цінних паперів





еної договором знижки. Цінні папери, що виступають забезпеченням зобов'язань клієнта за наданими брокером позиками, підлягають переоцінці. p align="justify"> У випадках неповернення суми позики та/або зайнятих цінних паперів у строк, несплати в строк відсотків за наданим позиці, а також у разі, якщо величина забезпечення стане менше суми наданого клієнту позики (ринкової вартості зайнятих цінних паперів , що склалася на торгах фондової біржі та/або інших організаторів торгівлі на ринку цінних паперів), брокер звертає стягнення на грошові кошти та/або цінні папери, які виступають забезпеченням зобов'язань клієнта за наданими брокером позиками, у позасудовому порядку шляхом реалізації таких цінних паперів на торгах фондової біржі та/чи інших організаторів торгівлі на ринку цінних паперів.

В якості забезпечення зобов'язань клієнта за наданими брокером позиками можуть прийматися тільки ліквідні цінні папери, включені до котирувального списку фондової біржі. Критерії ліквідності зазначених цінних паперів, мінімальний розмір знижки, порядок визначення ринкової вартості цінних паперів, які приймаються брокером в якості забезпечення, порядок і умови їх переоцінки, а також вимоги до термінів, порядку та умов реалізації цінних паперів, які виступають забезпеченням зобов'язань клієнта за наданими брокером позиками , встановлюються нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів.

. Брокер має право здійснювати операції з цінними паперами, призначеними для кваліфікованих інвесторів, і укладати договори, що є похідними фінансовими інструментами, призначеними для кваліфікованих інвесторів, тільки якщо клієнт, за рахунок якого відбувається така угода (укладається такий договір), є кваліфікованим інвестором відповідно до пункту 2 статті 51.2 цього Закону (далі - кваліфіковані інвестори в силу федерального закону) або визнаний цим брокером кваліфікованим інвестором відповідно до цього Закону. При цьому цінний папір чи похідний фінансовий інструмент вважаються призначеними для кваліфікованих інвесторів, якщо відповідно до нормативних правових актів федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів операції з такими цінними паперами (договори, які є такими похідними фінансовими інструментами) можуть вчинятися (полягати) виключно кваліфікованими інвесторами або за рахунок кваліфікованих інвесторів. Кваліфіковані інвестори в силу федерального закону та особи, визнані кваліфікованими інвесторами відповідно до цього Закону, іменуються кваліфікованими інвесторами. p align="justify">. Наслідками вчинення брокером угод з цінними паперами і укладання договорів, які є похідними фінансовими інструментами, в порушення вимоги пункту 5 цієї статті, у тому числі в результаті неправомірного визнання клієнта кваліфікованим інвестором, є:

) покладання на брокера обов'язки з придбання за свій рахунок у клієнта цінних паперів на ...


Назад | сторінка 6 з 12 | Наступна сторінка





Схожі реферати:

  • Реферат на тему: Цінні папери. Ринок цінних паперів. Особливості функціонування ринку цінн ...
  • Реферат на тему: Особливості випуску та обігу цінних паперів банків. Державне регулювання р ...
  • Реферат на тему: Способи залучення фінансових ресурсів на ринку цінних паперів та особливост ...
  • Реферат на тему: Учасники ринку цінних паперів. Професійна діяльність на ринку цінних папер ...
  • Реферат на тему: Цінні папери та їх інвестиційні якості. Система рейтингу цінних паперів