о фінансовим консультантом на ринку цінних паперів (далі - Меморандум), містить ряд заяв емітента та фінансового консультанта на ринку цінних паперів [52]: p> заяву емітента про те, що зазначена особа виступає фінансовим консультантом на ринку цінних паперів у відношенні випуску (Додаткового випуску) цінних паперів, документи для державної реєстрації якого представляються емітентом у реєструючий орган;
заяву фінансового консультанта на ринку цінних паперів про тому, що він не є афілійованою особою емітента і відповідає вимогам, що пред'являються до фінансових консультантів на ринку цінних паперів;
заяву фінансового консультанта на ринку цінних паперів про те, що емітент (пов'язані з ним особи) не має зобов'язань (у тому числі за кредитами і позиками, по рахунках, вкладах, з довірчого управління майном) перед вказаним фінансовим консультантом (пов'язаними з ним особами), не пов'язаних з наданням даними професійним учасником послуг фінансового консультанта на ринку цінних паперів, послуг з розміщення цінних паперів, послуг, пов'язаних з поширенням інформації про випуск (додатковий випуск) цінних паперів, та (або) здійсненням оціночної діяльності;
заяву фінансового консультанта на ринку цінних паперів про тому, що він або пов'язані з ним особи не мають зобов'язань перед емітентом (Пов'язаними з ним особами) (у тому числі за кредитами і позиками, по рахунках, вкладами, з довірчого управління майном), не пов'язані з наданням даними професійним учасником (пов'язаними з ним особами) послуг фінансового консультанта на ринку цінних паперів, послуг з розміщення цінних паперів, послуг, пов'язаних з поширенням інформації про випуск (додатковий випуск) цінних паперів, та (або) здійсненням оціночної діяльності;
заяву фінансового консультанта на ринку цінних паперів про тому, що розкриття інформації про прийняття рішення про розміщення цінних паперів та про затвердження рішення про випуск (додатковий випуск) цінних паперів проведено емітентом згідно з встановленими вимогами.
Для цілей складання Меморандуму під особами, пов'язаними з юридичною особою (професійним учасником ринку цінних паперів, емітентом), розуміються:
особи, які мають право розпоряджатися більш ніж 20 відсотками загальної кількості голосів, що припадають на акції (вклади, частки), складові статутного (складеного) капітал даної юридичної особи;
юридична особа, в якому дана юридична особа має право розпоряджатися більш ніж 20 відсотками загальної кількості голосів, припадають на акції (вклади, частки), що складають статутний (складеного) капітал даної юридичної особи.
Сенс зазначених заяв полягає в тому, щоб з одного боку підтвердити відповідність фінансового консультанта на ринку цінних паперів, залученого емітентом для підготовки проспекту цінних паперів, що пред'являються до нього вимогам, а з іншого - встановити відсутність майнового інтересу фінансового консультанта на ринку цінних паперів у спотворенні реального фінансового становища емітента, результатів його фінансово - господарської діяльності, перспектив розвитку емітента, а також іншої інформації, розкривається в проспекті цінних паперів, підписаному фінансовим консультантом на ринку цінних паперів. Такий майновий інтерес може мати місце у випадку наявності між емітентом і фінансовим консультантом на ринку цінних паперів (Пов'язаними з ними особами) цивільно-правових зобов'язань, оскільки виконання таких зобов'язань, у тому числі розмір вигоди для однієї зі сторін, може залежати або може бути постановлено в залежність від відповідності дійсності інформації, що підтверджена фінансовим консультантом на ринку цінних паперів, підписує проспект цінних паперів. p> Вимога про включення до Меморандум заяви фінансового консультанта на ринку цінних паперів про відсутність між ним та емітентом (пов'язаними з ними особами) взаємних зобов'язань фактично означає заборону на надання послуг фінансової консультанта на ринку цінних паперів за наявності зазначених зобов'язань. Виняток становлять зобов'язання, пов'язані з наданням послуг фінансового консультанта на ринку цінних паперів, послуг з розміщення цінних паперів, послуг, пов'язаних з поширенням інформації про випуск (додатковий випуск) цінних паперів і здійсненням оціночної діяльності. p> Разом з тим, в тому випадку, коли професійний учасник ринку цінних паперів надає емітенту послуги як з підготовки проспекту цінних паперів (Послуги фінансового консультанта на ринку цінних паперів), так і послуги з розміщення цінних паперів (послуги андеррайтера), то виконання емітентом зобов'язань перед таким професійним учасником ринку цінних паперів за надання послуг з розміщення цінних паперів, у тому числі розмір винагороди андеррайтера, залежить, як правило, від підсумків розміщення цінних паперів - тобто від прийняття інвесторами рішення про придбання розміщених цінних паперів. Інвестори, приймаю...
