ів та саморегулівних організацій прайси ЦІННИХ ПАПЕРІВ (у частіні реалізації делегованіх контрольних Повноваження) по 1) СПОСТЕРЕЖЕННЯ за Показник стану и Функціонування прайси ЦІННИХ ПАПЕРІВ, 2) фінансовімі операціямі на ньом, 3) Показники фінансового стану та ФІНАНСОВИХ результатів ДІЯЛЬНОСТІ учасников прайси ЦІННИХ ПАПЕРІВ, а такоже 4) з перевіркі Виконання учасниками прайси ЦІННИХ ПАПЕРІВ та саморегулівними організаціямі встановленного законодавством вимог, Дотримання обмежень и Заборона.
Про єктами державного контролю є фінансові Операції учасников прайси ЦІННИХ ПАПЕРІВ, фінансові послуги, что пов язані з випуском та обігом ЦІННИХ ПАПЕРІВ, та Інші види ДІЯЛЬНОСТІ, что опосередковують обіг ЦІННИХ ПАПЕРІВ. Об'єктом державного контролю Виступає и ринок в цілому. З точки зору Юридичної науки ринок цінних паперів можна візначіті як сукупність цивільно-правових, господарських и ФІНАНСОВИХ правовідносін, что опосередковують рух Капіталу У ФОРМІ ЦІННИХ ПАПЕРІВ. Ринок цінних паперів є сегментом фінансового прайси, а діяльність ПРОФЕСІЙНИХ учасников прайси ЦІННИХ ПАПЕРІВ в частіні Надання послуг, за вінятком услуг з обліку Право власності на іменні Цінні папери, складає один з рінків ФІНАНСОВИХ услуг - ринок ФІНАНСОВИХ услуг, пов язаних з обігом ЦІННИХ ПАПЕРІВ та похідніх.
Підконтрольнімі суб єктами державного контролю на прайси ЦІННИХ ПАПЕРІВ є учасники прайси ЦІННИХ ПАПЕРІВ. Учасники прайси ЦІННИХ ПАПЕРІВ за крітерієм їх статусу можна розділіті на ПРОФЕСІЙНИХ та непрофесійніх учасников. Професійні учасники прайси ЦІННИХ ПАПЕРІВ, за вінятком реєстраторів, є фінансовімі установами. За змістом ДІЯЛЬНОСТІ на прайси ЦІННИХ ПАПЕРІВ учасникі прайси ЦІННИХ ПАПЕРІВ можна розділіті на учасников, что здійснюють фінансові Операції (тоб Операції, пов язані з переходом Право власності на Цінні папери), та учасников, что обслуговують обіг ЦІННИХ ПАПЕРІВ (Надаються послуги з Відкриття та ведення рахунків у ЦІННИХ Папер, організації торговли цінними паперами ТОЩО).
Предмет контролю становляит показатели, что характеризують тієї чи Інший аспект ДІЯЛЬНОСТІ чг операцій, Які є про єктами контролю. Щодо учасников прайси ЦІННИХ ПАПЕРІВ суб'єкти державного контролю одержують Відомості про показатели фінансового стану, фінансові результати ДІЯЛЬНОСТІ учасников прайси, ОБСЯГИ та склад їх актівів, Дотримання вимог законодавства, что встановлюються вимоги, обмеження або Заборона Щодо Використання належноє учасникам майна, ВЛАСНА чг Залучення ФІНАНСОВИХ актівів, Дотримання обмежень и Заборона, что спрямовані на обмеження ФІНАНСОВИХ різіків и забезпечення фінансової стабільності, а такоже Дотримання вимог Щодо належноє ПРОФЕСІЙНОГО уровня кадрового забезпечення ДІЯЛЬНОСТІ учасников, ее матеріально-технічного...
