Кафедра фінансів
Контрольна робота
Дисципліна. Державне регулювання ринку цінних паперів
Тема:
Федеральна служба з фінансових ринків як основний регулятор ринку цінних паперів
Зміст
Введення
. Статус і повноваження Федеральної служби з фінансових ринків
. Роль і функції ФСФР
. Права та обов'язки територіальних відділень ФСФР щодо здійснення контролю за діяльністю ринку цінних паперів
Висновок
Список використаних джерел
Введення
Фінансовий ринок складається з грошового ринку і ринку капіталів. До грошового ринку відноситься ринок короткострокових позичок (до одного року) До ринку капіталів відноситься ринок довгострокових позик (більше одного року).
Ринок цінних паперів обслуговує обидва ринки, але лише частина руху фінансових ресурсів Фондовий ринок (ринок цінних паперів) - це ринок, на якому торгують цінними паперами. Ринок цінних паперів включає: предмет торгівлі цінні папери та їх похідні, професійних учасників; систему регулювання. Ринок цінних паперів - це ринок, на якому відбуваються угоди з цінними паперами. Як видно з наведеного вище визначення, цінний папір засвідчує майнові права.
Таким чином, при купівлі-продажу або передачі цінного паперу купується, продається або передається не папір (сама по собі папір майже нічого не коштує), а комплекс прав, посвідчений даним цінним папером. Іншими словами, на ринку цінних паперів продаються не товари або послуги, а права. Ринок цінних паперів - це ринок прав, зафіксованих у певній формі.
Для обслуговування угод з цінними паперами існують професійні учасники ринку цінних паперів - юридичні особи, які здійснюють обумовлені законом види професійної діяльності на ринку цінних паперів на підставі ліцензій.
Мета контрольної роботи - вивчити Федеральну службу з фінансових ринків як основний регулятор ринку цінних паперів.
Завдання контрольної роботи: вивчити статус і повноваження Федеральної служби з фінансових ринків; вивчити роль і функції ФСФР; вивчити права та обов'язки територіальних відділень ФСФР щодо здійснення контролю за діяльністю ринку цінних паперів.
1. Статус і повноваження Федеральної служби з фінансових ринків
Банк Росії: розробляє у взаємодії з Урядом Російської Федерації основні напрямки розвитку фінансового ринку; затверджує стандарти емісії цінних паперів, проспектів цінних паперів емітентів, у тому числі іноземних емітентів, що здійснюють емісію цінних паперів на території Російської Федерації, і порядок державної реєстрації випуску (додаткового випуску) емісійних цінних паперів, державної реєстрації звітів про підсумки випуску (додаткового випуску) емісійних цінних паперів та реєстрації проспектів цінних паперів;
розробляє і затверджує єдині вимоги до правил здійснення професійної діяльності з цінними паперами;
встановлює обов'язкові вимоги до операцій з цінними паперами, норми допуску цінних паперів до їх публічного розміщення, обігу, котированию і лістингу, розрахунково-депозитарної діяльності, правила ведення обліку і складання звітності (за винятком бухгалтерського обліку та бухгалтерської звітності) емітентами та професійними учасниками ринку цінних паперів;
встановлює обов'язкові вимоги до порядку ведення реєстру; встановлює порядок і здійснює ліцензування різних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів, а також припиняє або анулює зазначені ліцензії в разі порушення вимог законодавства Російської Федерації про цінні папери; встановлює порядок видачі дозволів і здійснює видачу дозволів на придбання статусу саморегулівної організації професійних учасників ринку цінних паперів, веде реєстр зазначених організацій, відкликає дозволи на придбання статусу саморегулівної організації при порушенні вимог законодавства Російської Федерації про цінні папери, а також стандартів і вимог, затверджених Банком Росії ; визначає стандарти діяльності інвестиційних, недержавних пенсійних, страхових фондів та їх керуючих компаній, а також страхових компаній на ринку цінних паперів;
здійснює контроль за дотриманням емітентами, професійними учасниками ринку цінних паперів, саморегульованиморганізаціями професійних учасників ринку цінних паперів вимог законодавства Російської Федерації про цінні папери, стандартів і вимог, затверджених Банком Росі...
