МІНІСТЕРСТВО ОСВІТИ
ВСЕРОСІЙСЬКИЙ ЗАОЧНИЙ ФІНАНСОВО-ЕКОНОМІЧНИЙ ІНСТИТУТ
Кафедра В«Фінанси і кредитВ»
Контрольна робота
з дисципліни: Ринок цінних паперів
по темі: Професійна діяльність на ринку цінних паперів. Брокерська та дилерська діяльність
Варіант № 15
Виконавець: Глушакова Т.І.
Спеціальність: Фінанси і кредит. Банківська справа
Курс: 5
Керівник: Завгородня Т.В.
Омськ, 2010 р.
Зміст
Введення
. Види професійної діяльності на ринку цінних паперів
. Сфера діяльності брокерських фірм, система взаємодії між брокером і клієнтом
. Характеристика дилерських фірм
. Завдання 2
Висновок
Список літератури
Введення
У даній роботі проводиться огляд різних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів, розглядаються особливості функціонування брокерських та дилерських фірм.
Діяльність на ринку цінних паперів відособлена від роботи інших ринків - товарних, валютних, страхових. У цьому сенсі будь-яка діяльність на ринку цінних паперів характерна лише для даного ринку, а тому і є свого роду професійною діяльністю. p align="justify"> Для ефективного функціонування фондового ринку необхідне створення спеціалізованих організацій, що здійснюють той чи інший вид діяльності на фондовому ринку, що забезпечують роботу первинного і особливо вторинного ринків цінних паперів. Ці організації називаються професійними учасниками фондового ринку, це юридичні особи, які здійснюють види діяльності відповідно до Федерального закону В«Про ринок цінних паперівВ». Їх діяльність ліцензується федеральної комісією з цінних паперів та поділяється на: брокерську діяльність дилерську діяльність, діяльність з управління цінними паперами, клірингову діяльність, депозитарну діяльність, діяльність з ведення реєстрів власників цінних паперів, діяльність з організації торгівлі цінними паперами. p align="justify"> Розглянемо дану тему з такого плану:
. Види професійної діяльності на ринку цінних паперів. p align="justify">. Сфера діяльності брокерських фірм, система взаємодії між брокером і клієнтом. p align="justify">. Характеристика дилерських фірм. br/>
1. Види професійної діяльності на ринку цінних паперів
Закон В«Про ринок цінних паперівВ» встановлює такі види професійної діяльності на ринку цінних паперів:
брокерська;
дилерська;
діяльність з управління цінними паперами;
діяльність з визначення взаємних зобов'язань (кліринг);
депозитарна діяльність;
діяльність з ведення реєстру власників акцій;
діяльність з організації та проведення торгівлі на ринку цінних паперів.
Розглянемо докладніше кожен вид.
Брокерською діяльністю визнається діяльність по здійсненню цивільно-правових угод з цінними паперами та (або) з укладання договорів, що є похідними фінансовими інструментами, за дорученням клієнта від імені та за рахунок клієнта (у тому числі емітента емісійних цінних паперів при їх розміщенні) або від свого імені і за рахунок клієнта на підставі відплатних договорів з клієнтом.
Брокер виконує доручення клієнтів у порядку їх надходження. Якщо він поєднує свою брокерську діяльність з якою-небудь інший (дилерської), то згідно із зазначеним законом, угоди за дорученням клієнтів підлягають пріоритетному виконанню в порівнянні з дилерськими операціями самого брокера. Якщо всупереч умовам договору брокер завдасть клієнтові шкоди (у разі конфлікту інтересів клієнта і брокера, про який до укладення договору клієнту не було відомо), то він зобов'язаний буде відшкодувати його за свій рахунок у порядку, встановленому законодавством РФ. p align="justify"> Кошти клієнта, передані брокеру за договором для інвестування в цінні папери, і кошти, отримані ним від продажу цінних паперів клієнта, зберігаються на окремому банківському (брокерському) рахунку, спеціально відкритому в одному з банків. На них не може бути звернено стягнення за зобов'язаннями брокера при його банкрутство. p align="justify"> Брокер, однак, може використовувати гроші, що знаходяться на його брокерському рахунку (рахунках), у своїх інтересах в тому випадку, якщо це передбачено договором і якщо він (брокер) гарантує клієнту викона...
