ння його доручень за рахунок вказаних грошових коштів або їх повернення на вимогу клієнта. Крім того, він може також надавати клієнту грошові кошти та/або цінні папери у позику, якщо це передбачається договором та за умови надання клієнтом забезпечення (тобто цінних паперів, що належать клієнту і/або придбаних брокером для клієнта по маржинальним угодам).
Забезпеченням можуть служити тільки ліквідні цінні папери, включені до котирувального списку фондової біржі.
Російські брокерські компанії мають право бути андеррайтерами, тобто за дорученням емітента здійснювати розміщення цінних паперів.
Дилерської діяльністю визнається укладання угод купівлі-продажу цінних паперів від свого імені і за свій рахунок шляхом публічного оголошення цін купівлі та/або продажу певних цінних паперів із зобов'язанням покупки і/або продажу цих цінних паперів за оголошеними особою, що здійснює таку діяльність, цінами.
Професійний учасник ринку цінних паперів, що здійснює дилерську діяльність, іменується дилером. Дилер завжди публічно оголошує ціни, за якими він хотів би придбати або продати певні цінні папери. Оголосивши такими, протягом певного періоду часу він повинен їх же і дотримуватися. Крім цього дилер має право оголосити інші, суттєві для нього умови: мінімальне і максимальне кількість купованих/продаваних цінних паперів; термін, протягом якого діють ці ціни. За сформованим діловому звичаєм (згідно корпоративної етики), публічно оголосивши ціни, дилер вже не має права ухилятися від купівлі/продажу по них цінних паперів. Ухилення дилера від укладення договору може спричинити пред'явлення до нього позову про примусове укладення його та/або про відшкодування їм завданих клієнту збитків (якщо відмова спричинив їх). p align="justify"> Доходи дилера утворюються за рахунок різниці між ціною купівлі та продажу цінних паперів.
Діяльністю з управління цінними паперами визнається діяльність з довірчого управління цінними паперами, грошовими коштами, призначеними для здійснення угод з цінними паперами та (або) укладання договорів, що є похідними фінансовими інструментами.
Під діяльністю з управління цінними паперами визнається здійснення особою (тільки юридичним) від свого імені і за винагороду протягом певного терміну довірчого управління цінними паперами, переданими йому у володіння іншою особою.
Передавальний майно в довірче управління називається засновником управління. А організація, що здійснює діяльність з управління цінними паперами, - керуючою компанією. p align="justify"> При передачі цінних паперів у довірче управління між засновником управління та керуючою компанією укладається договір, в якому обумовлюються всі умови щодо управління цінними паперами (терміни довірчого управління; можливість продажу цінних паперів за певних цінах і т. д. ).
У разі нанесення керуючою компанією збитку засновнику, перша зобов'язана відшкодувати його в порядку, встановленому цивільним законодавством.
Діяльність з визначення взаємних зобов'язань (клірингова діяльність) - діяльність з визначення взаємних зобов'язань (збір, звірка, коригування інформації по операціях з цінними паперами і підготовка бухгалтерських документів по них) та їх заліку з поставок цінних паперів і розрахунків по ним. Ці функції можуть виконувати розрахунково-депозитарні організації, клірингові палати, банки і кредитні установи, але за умови формування ними спеціальних фондів для зниження ризиків невиконання угод з цінними паперами. Мінімальний розмір спеціальних фондів клірингових організацій встановлює федеральний орган виконавчої влади по ринку цінних паперів за погодженням з Банком Росії.
Депозитарної діяльністю визнається надання послуг із зберігання сертифікатів цінних паперів та/або обліку і переходу прав на цінні папери.
Професійний учасник ринку цінних паперів, що здійснює депозитарну діяльність, іменується депозитарієм. Депозитарієм може бути тільки юридична особа. p align="justify"> Той, хто користується послугами депозитарію і має свій рахунок В«депоВ», - депонент. Між депонентом і депозитарієм полягає депозитарний договір, що регулює їх відносини, що не тягне за собою переходу до депозитарію прав власності на цінні папери депонента. p align="justify"> Депозитарій проводить розрахунки по операціях з цінними паперами і надає послуги, пов'язані зі зберіганням і сприянням реалізації прав по враховуються цінних паперів. Крім цього він також здійснює контроль над грошовими рахунками клієнтів, поставкою або переведенням цінних паперів проти платежу, збором і розподілом дивідендів, процентними доходам...
