Введення
Однією з найважливіших завдань державного регулювання фондового ринку є створення ефективної системи контролю та управління за професійною діяльністю на ринку цінних паперів. Одним із заходів щодо створення такого роду системи є вдосконалення процедури допуску фахівців на ринок коштовних паперів і мінімізація ризиків, пов'язаних з рівнем кваліфікації працівників професійних учасників ринку. p align="justify"> Допуск керівників і працівників професійних учасників на ринок цінних паперів здійснюється в рамках системи атестації фахівців, встановлення кваліфікаційних вимог до фахівців ринку цінних паперів і оцінки їх відповідності таким вимогам. Основні вимоги до фахівців на ринку цінних паперів встановлюються ФСФР Росії відповідно до Закону про ринок цінних паперів. В даний час діє Наказ Федеральної служби з фінансових ринків (ФСФР) від 28.01.2010 № 10-4/пз-н В«Про затвердження Положення про фахівців фінансового ринку". br/>
1. Категорії співробітників, що підлягають атестації
Атестації підлягають керівники та фахівці компаній, що здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, діяльність з управління інвестиційними фондами, пайовими інвестиційними фондами та недержавними пенсійними фондами (далі - керуючі компанії), а також до керівників і спеціалістів організацій , які здійснюють діяльність спеціалізованого депозитарію інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів (далі - спеціалізовані депозитарії).
Кваліфікаційні вимоги до фахівців фінансового ринку, є працівниками кредитних організацій, набули чинності в червні 2006 р.
Види професійної діяльності на ринку цінних паперів визначені Законом РФ "Про ринок цінних паперів" від 22 квітня 1996 року № 39-ФЗ (з наступними змінами та доповненнями).
При цьому повинні бути атестовані наступні категорії співробітників.
) Особи, які здійснюють керівництво поточною діяльністю організації, що здійснює діяльність на фінансовому ринку
1.1) Особа, яка відповідно до закону або установчими документами організації виконує функції одноосібного виконавчого органу організації, що здійснює діяльність на фінансовому ринку (не поширюються на кредитні організації).
.2) Заступник одноосібного виконавчого органу організації, що здійснює діяльність на фінансовому ринку, який відповідно до своїх посадових обов'язків здійснює керівництво сектором, відділом, управлінням, департаментом або іншим самостійним структурним підрозділом, винятковою функцією якого є здійснення одного або декількох видів діяльності на фінансовому ринку (не поширюються на кредитні організації).
.3) Керівник (заступник керівника) структурного підрозділу організації, в посадові обов'язки якого вход...
