ить безпосереднє здійснення діяльності на фінансовому ринку, включаючи структурний підрозділ організації, яка здійснює функції внутрішнього обліку в даній організації.
) Контролер. Працівник організації, що здійснює діяльність на фінансовому ринку, що відповідає за здійснення внутрішнього контролю такою організацією.
3) Фахівці. Працівники структурного підрозділу організації, що здійснює діяльність на фінансовому ринку, які відповідно до своїх посадових обов'язків виконують такі функції:
.1) в організації, що здійснює брокерську, дилерську діяльність або діяльність з управління цінними паперами:
.1.1) здійснення угод з цінними паперами: від імені організації та за її рахунок; від імені клієнтів і за рахунок клієнтів; від імені організації та за рахунок клієнтів на торгах в організатора торгівлі на ринку цінних бумаг;
.1.2) здійснення угод та/або операцій з грошовими коштами та/або цінними паперами в інтересах засновника управління; підписання звітів клієнтам;
.2) в організації, що здійснює клірингову діяльність, - документальне підтвердження результатів клірингу;
.3) в організації, що здійснює діяльність організатора торгівлі на ринку цінних паперів (діяльність фондової біржі), - розкриття інформації за підсумками торгів;
.4) в організації, що здійснює діяльність з ведення реєстру власників цінних паперів:
.4.1) проведення операцій, пов'язаних з переходом права власності на цінні папери по особових рахунках зареєстрованих осіб;
.4.2) підписання документів, що підтверджують право власності зареєстрованих осіб на цінні папери, та документів про проведені операції;
.5) в організації, що здійснює депозитарну діяльність:
.5.1) проведення операцій, пов'язаних з переходом права власності на цінні папери за рахунками депо клієнтів;
.5.2) підписання документів, що підтверджують право власності клієнта на цінні папери, та документів про проведені операції;
.6) в організації, що здійснює діяльність з управління інвестиційними фондами, пайовими інвестиційними фондами та недержавними пенсійними фондами:
.6.1) підписання вихідних документів організації, що стосуються здійснення операцій, пов'язаних з управлінням майном акціонерного інвестиційного фонду, пайового інвестиційного фонду, пенсійних резервів недержавного пенсійного фонду, або майна, в яке інвестовані кошти пенсійних накопичень;
.6.2) підписання вихідних документів організації, що стосуються здійснення операцій, пов'язаних з управлінням цінними паперами, що належить акціонерному інвестиційному фонду, цінними паперами, складовими пайовий інвестиційний фонд...
