відальність сторін за виконання цих операцій. Не допускається ніяких операцій Інвесторів з ДКО крім тих, які обумовлені умовами договору між Інвестором і Дилером.
Для здійснення обліку ДКО і реєстрації угод кожному Дилеру і Інвестору присвоюється реєстраційний код. Реєстрацій код присвоюється Дилерові Центральним банком РФ і називається кодом дилера, будучи унікальним для кожного Дилера. Зазначений код фіксується в договорі, що укладається між Центральним б ан ком н дилером, і вказуються у всіх операційних, реєстраційних та облікових документах, пов'язаних з операціями даного Дилера від свого імені на ринку ДКО. Реєстраційний код присвоюється Інвестору обслуговуючим його Дилером. Він називається кодом Інвестора і є унікальним для кожного Інвестора. Зазначений код фіксується в договорі на обслуговування між Дилером і Інвестором і повинен зазначатися в усіх операційних, реєстраційних та облікових документах, пов'язаних з операціями даного Дилера за дорученням даного інвестора на ринку ДКО.
Облік ДКО ведеться за особових рахунках (рахунках "депо") власників у рамках дворівневої системи реєструючих організацій: головний депозитарій (надалі - Депозитарій) і субдепозітаріі. Депозитарієм називається організація (банк, клірингова палата, біржа, інвестиційний інститут), уповноважена на підставі договору з Центральним банком РФ забезпечувати облік ДКО за рахунками "Депо" Дилерів і переклад ДКО за рахунками "депо" по операціях купівлі-продажу укладаються Дилерами. p> Кожен Дилер на підставі договору з Центральним банком РФ на виконання дилерських функцій виконує функції субдепозітаріі , забезпечуючи ведення рахунків "депо" по ДКО, що належить йому і Інвесторам, які уклали з ним договори на обслуговування.
Кожному Дилерові в Депозитарії відкриваються два рахунки "депо" рахунок, на килимом враховуються ДКО, належать самому Дилеру, іменований надалі "рахунок А ", і рахунок, на якому обліковуються сумарно всі ДКО, належать Інвесторам, обслуговує даним Дилером, іменований надалі "рахунок В". Облік у субдепозітаріі ведеться за рахунками "депо" Інвесторів, які обслуговуються даними Дилером. Інвестор може мати тільки один рахунок "депо" в рамках одного субдепозітаріі. Інвестор має право відкривати рахунки в декількох депозитаріях на підставі договору на обслуговування, укладених з відповідними Дилерами.
Кожен Дилер зобов'язаний через Депозитарій один раз на тиждень (в останній робочий день) представляти в Центральний банк РФ інформацію, що зберігається в його субдепозітаріі. Надана інформація контролюється Центральним банком РФ шляхом порівняння її з результатами торгів за той же період. Дилери, своєчасно не що мають інформацію або представили інформацію, яка не відповідає результатами торгів, до подальших торгів не допускаються до моменту врегулювання розбіжностей.
Звернення ДКО на вторинному ринку здійснюється тільки у формі здійснення операцій купівлі-продажу через Торгову систему. Торговельною системою називається організація (біржа, інвестиційний інститут), уповноважена на підставі договору з Центральним банком РФ і двосторонніх договорів з Дилерами забезпечувати процедуру укладення угод купівлі-продикі ДКО шляхом надання технічних засобів з дотриманням вимог законодавства. Як вже зазначалося вище, роль Торгової системи зараз виконує ММВБ. p> Укладання угод купівлі-продажу ДКО через ММВБ здійснюється під час торгів; час і дні проведення яких встановлюються і змінюються Центральним банком РФ в Відповідно до умов договору між Центральним банком РФ і ММВБ. p> ММВБ повинна забезпечувати проведення торгів з дотриманням наступних умов:
а) перед початком торгів ММВБ отримує по кожному Дилерові дані про суми грошових коштів і кількості зарезервованих ДКО. Ці значення є початковими значеннями сум грошових коштів і кількості ДКО, які у ролі забезпечення заявок кожного Дилера;
б) Дилери подають (Вводять в торговельну систему) разові заявки на купівлю або продаж ДКО з вказівкою напрямку угоди (купівля або продаж), кількості облігацій, ціни та коду покупця (або продавця);
в) під час вступу заявки від Дилера на купівлю ДКО ММВБ зменшує величину грошових коштів, які можуть служити забезпеченням наступних заявок на купівлю ДКО, на суму, необхідну для повного задоволення поданої заявки. Якщо отриманий результат негативний, дана заявка до виконання не приймається;
г) під час вступу заявки від Дилера на продаж ДКО ММВБ зменшує кількість облігацій, які можуть служити забезпеченням наступних заявок на продаж облігацій, на кількість, необхідну для повного задоволення поданої заявки. Якщо вийшов результат негативний, дана заявка до виконання не приймається;
д) задоволення заявок відбувається у формі укладення угод купівлі-продажу. Укладення угоди не вимагає додаткової згоди Дилера, який подав задовольняти заявки;
е) якщо зая...
