(наприклад, комерційних банків, страхових компаній або недержавних пенсійних фондів), повністю або частково (у окремих аспектах їх діяльності) віднесено до компетенції інших відомств. У підсумку сукупне регулювання ринку цінних паперів в Росії здійснюється кількома органами, до компетенції яких входять різні аспекти. Цими органами, крім ФКЦБ, є: Центральний банк Росії (ЦБР), Міністерство фінансів Росії (Мінфін), Антимонопольний комітет, Госналогслужба Росії та інші органи. p> Участь різних відомств в регулюванні діяльності суб'єктів ринку цінних паперів будується на основі передбаченого законодавством обов'язкового узгодження всіх нормативних актів з питань ринку цінних паперів всіх органів державної влади і управління, прийнятих ними в межах своєї компетенції, з ФКЦБ Росії.
ПИТАННЯ Для самоперевірки
1. Перерахуйте основні завдання створюваної в Росії системи регулювання ринку цінних паперів.
2. Які економічні функції системи регулювання ринку?
3. Чому необхідна система державного контролю ринку цінних паперів?
4. Опишіть методи технічного, інституційного та функціонального регулювання ринку.
5. Перерахуйте основні принципи регулювання ринку.
10.1 ФУНКЦІЇ І ПРАВА ФКЦБ
Для забезпечення державного регулювання на ринку цінних паперів, а також відносин, утворюють процесі звернення цінних паперів, припинення зловживань і порушень прав акціонерів, Указом Президента РФ від 4 листопада 1994 В№ 2063 "Про заходи щодо державного регулювання ринку цінних паперів в Російській Федерації "була створена Федеральна комісія з цінних паперів та фондового ринку при Уряді РФ (ФКЦБ). Указом Президента від 27 лютого 1995 В№ 202 статус ФКЦБ був прирівняний до статусу федерального Міністерства. p> Розгорнуте опис функцій і прав ФКЦБ Росії міститься у Федеральному законі "Про ринку цінних паперів "та Положенні про ФКЦБ Росії, затвердженому Указом Президента Російської Федерації В№ 1009 від 1 липня 1996 року "Про Федеральної комісії з ринку цінних паперів ".
У Відповідно до Закону "Про ринок цінних паперів" (ст. 40), Федеральна комісія з ринку цінних паперів - це федеральний орган виконавчої влади з проведення державної політики у сфері РЦБ, контролю за діяльністю професійних учасників РЦБ через визначення стандартів їх діяльності та за визначенням стандартів емісії цінних паперів. Її повноваження не поширюються на процедуру емісії боргових зобов'язань Уряду РФ і цінних паперів суб'єктів федерації. ФКЦБ має право кваліфікувати цінні папери і визначати їх види відповідно до законодавства.
За законом (ст. 42), ФКЦБ здійснює такі функції:
(1) здійснює розробку основних напрямів розвитку ринку цінних паперів і координацію діяльності федеральних органів виконавчої влади з питань регулювання ринку цінних паперів;
(2) затверджує стандарти емісії цінних паперів, проспектів емісії цінних паперів емітентів, у тому числі іноземних емітентів, які здійснюють емісію цінних паперів на території Російської Федерації, та порядок реєстрації емісії і проспектів емісії цінних паперів;
(3) розробляє та затверджує єдині вимоги до правил здійснення професійної діяльності з цінними паперами;
(4) встановлює обов'язкові вимоги до операцій з цінними паперами, норми допуску цінних паперів до їх публічного розміщення, обігу, котируванню і лістингу, розрахунково-депозитарної діяльності. Правила ведення обліку та складання звітності емітентами та професійними учасниками ринку цінних паперів встановлюються Федеральною комісією спільно з Міністерством фінансів Російської Федерації;
(5) встановлює обов'язкові вимоги до порядку ведення реєстру;
(6) встановлює порядок і здійснює ліцензування різних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів, а також припиняє або анулює зазначені ліцензії в разі порушення вимог законодавства Російської Федерації про цінні папери;
(7) видає генеральні ліцензії на здійснення діяльності з ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів, а також припиняє або анулює зазначені ліцензії. Анулювання генеральної ліцензії, виданої уповноваженому органу, не тягне анулювання ліцензій, виданих їм професійним учасникам ринку цінних паперів;
(8) встановлює порядок, здійснює ліцензування та веде реєстр саморегулівних організацій професійних учасників ринку цінних паперів та анулює зазначені ліцензії при порушенні вимог законодавства Російської Федерації про цінні папери, а також стандартів і вимог, затверджених Федеральною комісією;
(9) визначає стандарти діяльності інвестиційних, недержавних пенсійних, страхових фондів та їх керуючих компаній, і навіть страхових компаній на ринку цінних паперів;
(10) здійснює контроль за дотриманням емітентами, професійними учасниками ринку цінних паперів, саморегулівними організаціями професійних учасників ринку цінних паперів вимог законодавства Російської Фе...
