і отримали позитивний результат по базового тестуванню, допускаються до спеціалізованого тестування.
Рішення про видачу або про відмову у видачі кваліфікаційного атестата приймається атестаційною комісією і оголошується претендентам не пізніше 10 робочих днів з дати проведення тестування. Особам, пройшли атестацію, у 10-денний термін після оголошення її результатів оформляється та видається кваліфікаційний атестат встановленого зразка.
Кваліфікаційний атестат з вичерпаним терміном дії вважається недійсним. Після закінчення терміну дії кваліфікаційний атестат підлягає продовженню. Для цього його власник зобов'язаний не пізніше ніж за один місяць і не раніше ніж за два місяці до закінчення терміну дії атестата подати до Департаменту з цінних паперів заяву на продовження, довідку-відгук з останнього місця роботи, документ, що підтверджує внесення плати за продовження, і безпосередньо сам кваліфікаційний атестат.
У довідці-відкликання, крім основних реквізитів спеціаліста та профучасника, де він працює, повинні бути вказані відомості про конкретно виконуваної ним роботи з цінними паперами відповідно до категорії кваліфікаційного атестата, оцінка її виконання, відомості про наявність претензій до фахівця ринку цінних паперів з боку клієнтів, фондових бірж та інших учасників ринку цінних паперів.
Термін дії кваліфікаційного атестата керівнику профучасника, фондової біржі продовжується на один рік, співробітнику профучасника, фондової біржі чи співробітнику емітента - на строк до двох років.
Продовження кваліфікаційного атестата керівнику профучасника, фондової біржі (для банків - керівнику структурного підрозділу, що забезпечує виконання робіт і послуг, складових професійну і біржову діяльність з цінних паперів) здійснюється після проходження ним переатестації у формі спеціалізованого тестування. Термін дії кваліфікаційного атестата продовжується при позитивному результаті спеціалізованого тестування.
Комісія може відмовити у продовженні терміну дії атестата у випадках, якщо:
• період безперервної роботи фахівця ринку цінних паперів в якості співробітника або керівника профучасника, фондової біржі або в якості співробітника емітента склав менше трьох місяців протягом року, що передує даті закінчення терміну дії кваліфікаційного атестата;
• довідка-відгук, представлена ​​для продовження кваліфікаційного атестата, містить негативну оцінку роботи фахівця ринку цінних паперів в якості співробітника або керівника профучасника, фондової біржі або в якості співробітника емітента;
• до роботи фахівця ринку цінних паперів є обгрунтовані претензії з боку контролюючих органів, профучасників, фондових бірж або з боку клієнтів;
• документи на продовження кваліфікаційного атестата подані без поважної причини після закінчення терміну його дії.
Особи, яким відмовлено у продовженні терміну дії кваліфікаційного атестата, проходять атестацію на загальних...
