підставах.
Співробітники профучасників, фондової біржі і емітентів один раз на п'ять років при продовженні кваліфікаційних атестатів I і II категорій проходять переатестацію у формі спеціалізованого тестування, при продовженні кваліфікаційних атестатів III категорії та категорії "С" - переатестацію у формі базового тестування.
Термін дії кваліфікаційного атестата продовжується при позитивному результаті тестування.
У разі втрати або пошкодження кваліфікаційного атестата власнику атестата за його заявою видається дублікат кваліфікаційного атестата. До заяви про видачу дубліката додається копія вміщеній в газеті "Республжа" публікації про визнання загубленого кваліфікаційного атестата недійсним або пошкоджений кваліфікаційний атестат і документ, що підтверджує внесення плати за видачу дубліката. У протягом 15 днів з дня отримання заяви з доданими до неї документами Комітет з цінних паперів видає дублікат [3]. p> У кваліфікаційний атестат, при його продовженні, за заявою власника можуть бути внесені зміни.
Дії кваліфікаційного атестата можуть бути припинені у разі подання спеціалістом ринку цінних паперів перекручених відомостей у заявці на отримання ліцензії або у звітності, а також виявлення регулюючим або контролюючими органами порушень законодавства про цінні папери, допущених з вини фахівця ринку цінних паперів.
Регулюючий орган письмово повідомляє фахівця ринку цінних паперів не менш ніж за п'ять днів до дати, з якої зупиняється дія кваліфікаційного атестата, із зазначенням причини його зупинення.
На час призупинення дії кваліфікаційного атестата фахівець ринку цінних паперів зобов'язаний скласти кваліфікаційний атестат до органу, який здійснює державне регулювання ринку цінних паперів.
Атестаційна комісія може прийняти рішення про переатестації фахівця ринку цінних паперів, щодо якого прийнято рішення про зупинення дії кваліфікаційного атестата.
профучасників, фондова біржа або емітент, співробітником якого є фахівець ринку цінних паперів, який допустив порушення законодавства про цінні папери, які потягли за собою призупинення дії кваліфікаційного атестата, зобов'язаний письмово повідомити регулюючий орган про усунення порушень з додатком письмового підтвердження їх усунення.
Після усунення згаданих порушень комісія приймає рішення про поновлення дії кваліфікаційного атестата із зазначенням дати його поновлення.
Кваліфікаційний атестат може бути анульований у випадках, якщо:
• протягом календарного року виявлено неодноразові (2 рази і більше) порушення спеціалістом ринку цінних паперів встановлених законодавством вимог та правил здійснення професійної та біржової діяльності з цінних паперів;
• дії (бездіяльності) фахівця ринку цінних паперів привели до анулювання ліцензії профучасника, фондової біржі;
• фахівець ринку цінних паперів здійснював операції з цінними паперами в період зупинення дії...
