Теми рефератів
> Реферати > Курсові роботи > Звіти з практики > Курсові проекти > Питання та відповіді > Ессе > Доклади > Учбові матеріали > Контрольні роботи > Методички > Лекції > Твори > Підручники > Статті Контакти
Реферати, твори, дипломи, практика » Учебные пособия » Основи брокерської, дилерської, клірингової діяльності

Реферат Основи брокерської, дилерської, клірингової діяльності





я членів саморегулівних організацій. У разі виявлення фактів, що дають підставу припускати наявність в діях осіб ознак маніпулювання цінами, визначених цим пунктом, федеральний орган виконавчої влади по ринку цінних паперів проводить перевірку зазначених фактів в порядку, встановленому законодавством Російської Федерації і нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів. За результатами проведеної перевірки і з урахуванням пояснень зазначених осіб федеральний орган виконавчої влади по ринку цінних паперів виносить рішення про визнання факту маніпулювання цінами на ринку цінних паперів і притягнення винної особи (осіб) до відповідальності, передбаченої законодавством Російської Федерації, та/або зупинення (Анулювання) виданої професійному учаснику ринку цінних паперів, винному в маніпулюванні цінами, ліцензії або про направлення матеріалів перевірки до правоохоронних органів.

Зазначене рішення федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів про призупинення (анулювання) виданої професійному учаснику ринку цінних паперів ліцензії набирає чинності після закінчення 15 днів із моменту його отримання професійним учасником ринку цінних паперів, а в разі оскарження зазначеного рішення до суду - з моменту набрання законної силу рішення суду. Рішення федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів вважається отриманим професійним учасником ринку цінних паперів з моменту вручення копії рішення представнику професійного учасника ринку цінних паперів під розписку або після закінчення шести днів з моменту направлення копії рішення професійному учаснику ринку цінних паперів за поштою рекомендованим листом. p> Відносно емітентів, які здійснюють недобросовісну емісію цінних паперів, федеральний орган виконавчої влади по ринку цінних паперів:

вживає заходів до призупинення подальшого розміщення цінних паперів, випущених в результаті недобросовісної емісії;

опубліковує у засобах масової інформації відомості про факт недобросовісної емісії та підставах призупинення розміщення цінних паперів, випущених в результаті недобросовісної емісії;

письмово сповіщає про необхідність усунення порушень, внесення змін до проспекту цінних паперів та інші умови виготовлення, а також встановлює терміни усунення порушень; направляє матеріали перевірки за фактами недобросовісної емісії до суду для застосування заходів адміністративної відповідальності до посадових осіб емітента відповідно до законодавства Російської Федерації;

направляє матеріали перевірки за фактами недобросовісної емісії в органи прокуратури за наявності в діях посадових осіб емітента ознак складу злочину;

видає письмовий припис про дозвіл подальшого розміщення цінних паперів у разі усунення емітентом порушень, пов'язаних з недобросовісною емісією цінних паперів; звертається з позовом до суду про визнання випуску цінних паперів недійсним у разі, якщо недобросовісна емісія спричинила за собою оману власників, що має істотне значення, або у випадку, якщо цілі емісії суперечать основам правопорядку і моральності. p> Посадові особи емітента, що прийняли рішення про випуск в обіг цінних паперів, що не пройшли державну реєстрацію (за винятком випусків (Додаткових випусків) емісійних коштовних паперів, що не підлягають державної реєстрації відповідно до цього Закону), несуть адміністративну або кримінальну відповідальність відповідно до законодавства Російської Федерації. p> Випуск цінних паперів може бути визнаний недійсним за позовом федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів, регіональних відділень федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів, державного реєструючого органу, органу державної податкової служби, прокурора, а також за позовами інших державних органів, здійснюють повноваження у сфері ринку цінних паперів відповідно до законодавством Російської Федерації. p> Визнання випуску цінних паперів недійсним тягне вилучення з обігу цінних паперів, випущених з порушенням встановленого порядку реєстрації або емісії цінних паперів, і повернення власникам грошових коштів (Іншого майна), отриманих емітентом у рахунок оплати цінних паперів. p> Професійна діяльність на ринку цінних паперів, здійснювана без ліцензії, є незаконною.

Щодо осіб, які здійснюють безліцензійну діяльність, федеральний орган виконавчої влади по ринку цінних паперів:

вживає заходів до призупинення безліцензійної діяльності;

опубліковує у засобах масової інформації відомості про факт безліцензійної діяльності учасника ринку цінних паперів;

письмово сповіщає про необхідність отримання ліцензії, а також встановлює для цього строки;

направляє матеріали перевірки за фактами безліцензійної діяльності у суд для застосування заходів адміністративної відповідальності до посадових осіб учасника ринку цінних паперів відповідно до законодавства Російської Федерації;

звертається з позовом до арбітражного с...


Назад | сторінка 11 з 18 | Наступна сторінка





Схожі реферати:

  • Реферат на тему: Особливості випуску та обігу цінних паперів банків. Державне регулювання р ...
  • Реферат на тему: Способи залучення фінансових ресурсів на ринку цінних паперів та особливост ...
  • Реферат на тему: Цінні папери. Ринок цінних паперів. Особливості функціонування ринку цінн ...
  • Реферат на тему: Учасники ринку цінних паперів. Професійна діяльність на ринку цінних папер ...
  • Реферат на тему: Вимоги для отримання ліцензії на ринку цінних паперів