МІНІСТЕРСТВО ОСВІТИ
Державні освітні установи
ВИЩОЇ ОСВІТИ
Кафедра світової економіки
РЕФЕРАТ
з дисципліни "Ринок цінних паперів"
на тему:
"Вимоги для отримання ліцензії на ринку цінних паперів"
Виконав:
Перевірив:
ВОРОНІЖ - 2010
Зміст
1. Загальні положення
2. Порядок ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів
3. Ліцензійні вимоги і умови
4. Кваліфікаційні вимоги
5. Вимоги фінансової стійкості
Бібліографічний список
1. Загальні положення
Ліцензія - спеціальне дозвіл на здійснення професійного виду діяльності на ринку цінних паперів при обов'язковому дотриманні ліцензійних вимог і умов.
Ліцензування - заходи, пов'язані з видачею ліцензії, переоформленням ліцензії, призупиненням і відновленням дії ліцензії, анулюванням ліцензії і контролем органа, що ліцензує за дотриманням ліцензіатами при здійсненні ліцензованих видів діяльності відповідних ліцензійних вимог і умов.
Ліцензійні вимоги і умови - сукупність вимог і умов, виконання яких ліцензіатом обов'язково при здійсненні ліцензованого виду діяльності.
Ліцензіюючий орган - Федеральна служба з фінансових ринків. p> Здобувач ліцензії - юридична особа, що звернулися в орган із заявою про видачу ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Реєстр ліцензій - сукупність даних про видачу ліцензій, переоформлення, призупинення та відновлення дії ліцензій та про анулювання ліцензій.
Бланк ліцензії - документ, підтверджує наявність ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Ліцензіат - юридична особа, має ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Обов'язковість ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів закріплена Законом РФ "Про ринок цінних паперів" від 22.04.96 р. № 39-ФЗ, де в ст.10 ліцензування визначається в якості однієї з основ регулювання ринку цінних паперів. Таким чином, вперше ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів встановлено в акті такого високого юридичної рівня. У ст.39 Закону, присвяченої найбільш загальних питань ліцензування, встановлено, що всі види професійної діяльності на ринку цінних паперів здійснюються на підставі спеціального дозволу - ліцензії, видається Федеральною комісією з ринку цінних паперів чи уповноваженими нею органами на підставі генеральної ліцензії. У ст.42 до функцій Федеральної комісії з ринку цінних паперів віднесено, зокрема, встановлення порядку та здійснення ліцензування різних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Так, в даний час порядок ліцензування професійно...
