онтроль регіональних відділень за дотриманням законодавства на ринку цінних паперів передбачає здійснення перевірок діяльності емітентів, професійних учасників ринку цінних паперів та їх саморегулівних організацій, а так само колективних інвесторів, що діють на території регіонального відділення.
Реєстрація випусків цінних паперів здійснюється відповідно до вимог нормативних документів ФКЦБ Росії, за винятком тих емітентів, щодо яких ФКЦБ Росії здійснює реєстрацію випусків цінних паперів самотужки. p> Ліцензування дилерської, брокерської та реєстраторської діяльності передбачає виконання заходів з видачі, призупинення та відкликання ліцензій, а так само ведення відповідних реєстрів ліцензій. Названа - діяльність здійснюється в рамках повноважень, визначених рішенням ФКЦБ Росії.
Регіональне відділення організовує також проведення кваліфікаційних іспитів для фахівців ринку цінних паперів у порядку, встановленому ФКЦБ Росії.
Разом з тим регіональні відділення ФКЦП Росії мають право направляти матеріали до правоохоронні органи, звертатися з позовами до суду (арбітражного суду) за питань, віднесених до компетенції ФКЦБ Росії. Регіональні відділення володіють правом реалізовувати повноваження ФКЦБ Росії щодо емітентів, які здійснюють недобросовісну емісію, а так само осіб, які здійснюють безліцензійну діяльність.
Взаємовідносини регіональних відділень ФКЦБ Росії з представниками влади суб'єктів Російської Федерації і регіональними комісіями з цінних паперів та фондового ринку [19] на територіях діяльності регіональних відділень будуються на принципах партнерства і співробітництва. Регіональні відділення ФКЦБ Росії спільно з представниками влада суб'єктів Російської Федерації здійснюють програми з підвищення ліквідності акцій окремих емітентів, проекти корпоративного фінансування, проекти розвитку інфраструктури ринку цінних паперів і програми навчання фахівців.
ПИТАННЯ Для самоперевірки
1. Опишіть порядок створення регіонального відділення.
2. Які функції виконує регіональне відділення на ринку цінних паперів?
10.3 САМОРЕГУЛІВНІ ОРГАНІЗАЦІЇ (СРО)
Крім федерального і регіонального рівнів регулювання РЦБ, важливим елементом системи регулювання мають стати саморегульовані організації професійних учасників ринку цінних паперів (СРО).
Їх роль полягає в тому, щоб на підставі досвіду, накопиченого безпосередньо учасниками ринку, виробляти більш детальні, ніж ФКЦБ норми і вимоги, контролювати їх дотримання і тим самим наближати регулятора ринку до його учаснику.
У Водночас і самі учасники зацікавлені в певних загальних нормах: стандартах діяльності, документів і форм, у ряді випадків законтролем діяльності партнерів. Ці функції краще виконує орган, розташований ближче до безпосередніх учасників кам ринку, ніж державний регулюючий орган. Таким органом і є СРО. p> Таким чином, ефективна діяльність СРО заснована на наступних передумовах:
• учасники ринку краще за всіх знають, які механізми контролю та правила необхідні на практиці;
• вони зобов'язані фінансувати контроль своєї діяльності;
• їх положення дозволяє їм краще всіх судити про порушення;
• вони зацікавлені у виконанні високих етичних норм їх колегами.
Важливо враховувати при цьому, що правила і стандарти, що розробляються і вводяться СРО, повинні відповідати вимогам регулюючого органу, тобто фактично вони можуть тільки уточнювати і посилювати їх.
У Відповідно до Закону "Про ринок цінних паперів" (ст. 48), СРО - це добровільне об'єднання професійних учасників РЦБ, чинне відповідно до законом і функціонує на принципах некомерційної організації. СРО засновується професійними учасниками ринку цінних паперів для забезпечення умов професійної діяльності учасників ринку цінних паперів, дотримання стандартів професійної етики на ринку цінних паперів, захисту інтересів власників цінних паперів і інших клієнтів професійних учасників ринку цінних паперів, які є членами саморегулівної організації, встановлення правил і стандартів проведення операцій з цінними паперами, що забезпечують ефективну діяльність на ринку цінних паперів.
СРО відповідно до вимог здійснення професійної діяльності та проведення операцій з цінними паперами, затвердженими ФКЦБ, встановлює обов'язкові для своїх членів правила здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, стандарти проведення операцій з цінними паперами та здійснює контроль за їх дотриманням.
СРО має такі права:
отримувати інформацію за результатами перевірок діяльності своїх членів, здійснюваних у порядку, встановленому ФКЦБ (регіональним відділенням ФКЦБ);
розробляти в Відповідно до закону правила і стандарти здійснення професійної діяльності та операцій з цінними паперами своїми членами і здійснювати контроль за їх дотриманням;
контролювати дотримання своїми членами прийн...
