ятих СРО правил і стандартів здійснення професійної діяльності та операцій з цінними паперами;
відповідно до кваліфікаційними вимогами ФКЦБ розробляти навчальні програми та плани, здійснювати підготовку посадових осіб та персоналу організацій, що здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, визначати кваліфікацію зазначених осіб та видавати їм кваліфікаційні атестати.
Основний завданням ФКЦБ є розробка правил і стандартів, відповідно до яких повинно буде здійснюватися додаткове до державного регулювання саморегулювання ринку цінних паперів, тобто підготовка правової бази для саморегулювання учасників ринку.
У Нині навіть найрозвиненіші профоб'єднання стикаються з труднощами розробки правил і стандартів, не кажучи вже про їх введення. Цим організаціям необхідно час, щоб підготуватися до виконання запропонованих їм функцій. Разом з тим існуючі в Росії прообрази СРО вже показали ознаки швидкого розвитку.
Оскільки СРО набуває досить значні права, щодо її членів законом передбачається суворий контроль за нею з боку регулюючих державних органів. Зокрема, статус СРО набувається тільки на підставі дозволу, що видається ФКЦБ. ФКЦБ контролює правила СРО з тим, щоб не допустити дискримінації одних її членів іншими, забезпечити належний контроль за ними.
Так, згідно зі ст. 50 Закону "Про ринок цінних паперів", передбачені наступні вимоги, пропоновані до СРО:
* організація повинна бути заснована не менше, ніж десятьма професійними учасниками ринку цінних паперів;
* організація набуває статусу саморегулівної організації на підставі дозволу, виданого ФКЦБ;
* для отримання дозволу у ФКЦБ представляються завірені копії документів про створення саморегулівної організації, правила та положення організації, прийняті її членами і обов'язкові для виконання всіма членами саморегулівної організації.
Правила і положення саморегулівної організації повинні містити вимоги, пропоновані до саморегулівної організації та її членам у відношенні:
(1) професійної кваліфікації персоналу (за винятком технічного);
(2) правил і стандартів здійснення професійної діяльності;
(3) правил, що обмежують маніпулювання цінами;
(4) документації, ведення обліку та звітності;
(5) мінімальної величини їхніх власних засобів;
(6) правил вступу до організації професійного учасника ринку цінних паперів та виходу чи виключення з неї;
(7) рівних прав на представництво при виборах до органів управління організації і участь в управлінні організацією;
(8) порядку розподілу витрат, виплат, зборів серед членів організації;
(9) захисту прав клієнтів, включаючи порядок розгляду претензій та скарг клієнтів - членів організації;
(10) зобов'язань її членів по відношенню до клієнтів та іншим особам з відшкодування збитку через помилки або упущень при здійсненні членом організації його професійної діяльності, а також неправомірних дій члена організації або його посадових осіб та/або персоналу;
(11) дотримання порядку розгляду претензій та скарг членів організації;
(+12) процедур проведення перевірок дотримання членами організації встановлених правил і стандартів, включаючи створення контрольного органу і порядок ознайомлення з результатами перевірок інших членів організації;
(13) санкцій та інших заходів відносно членів організації, їх посадових осіб та/або персоналу та порядку їх застосування;
(14) вимог щодо забезпечення відкритості інформації для перевірок, що проводяться з ініціативи організації;
(15) контролю за виконанням санкцій та заходів застосовуваних до членів організації, і порядку їх обліку.
Саморегулівна організація, що є організатором торгівлі, зобов'язана крім зазначених вище вимог встановити та дотримуватися правил:
* укладення, реєстрації та підтвердження угод з цінними паперами;
* проведення операцій, які забезпечують торгівлю цінними паперами (клірингових та/або розрахункових операцій);
* оформлення та обліку документів, що використовуються членами організації при укладенні угод, проведенні операцій з цінними паперами;
* дозволу спорів, що виникають між членами організації при здійсненні операцій з цінними паперами та розрахунків за ними, включаючи грошові;
* процедури надання інформації про ціни попиту і пропозиції, про ціни і про обсяги угод з цінними паперами, що здійснюються членами організації;
* надання послуг особам, які не є членами організації.
ФКЦБ має право відмовити у видачі дозволу, якщо в представлених організацією професійних учасників ринку цінних паперів документах не міститься відповідних вимог, перелічених у цій статті, а також передбачається хоча б одна з таких засад:
* можливість дискримінації прав клієнтів, що користуються послугами членів організації;
* необгрунтована дискримінація членів організації...
