і на ринку цінних паперів здійснюється Міністерством фінансів Російської Федерації.
Фондові відділи, як структурні підрозділи, можуть бути створені при товарних і валютних біржах, що мають ліцензії Державного комітету Російської Федерації з антимонопольної політики і підтримці нових економічних структур на право біржової діяльності і відповідають вимогам VI розділу Положення про випуск та обіг цінних паперів і фондових біржах в РРФСР, затвердженого постановою Уряду Російської Федерації від 28 грудня 1991 р. N 78. [14. C. 225]
Кваліфікаційні вимоги до персоналу фондових бірж встановлюються Положенням про атестацію фахівців інвестиційних інститутів і фондових бірж на право здійснення операцій на ринку цінних паперів.
Обов'язковій атестації підлягають такі категорії службовців біржі:
виконавчі директори біржі (керуючий і заступники керуючого фондовим відділом);
керівники комісії, палат і підрозділів біржі (фондового відділу біржі), що безпосередньо забезпечують дотримання біржових правил здійснення операцій з цінними паперами;
службовці біржі, що працюють в торговому залі (за винятком технічних виконавців).
Ліцензії на право біржової діяльності на ринку цінних паперів не мають обмеження по терміну дії.
Для отримання ліцензії фондова біржа або фондовий відділ біржі повинні подати до Міністерства фінансів Російської Федерації наступні документи:
заяву (у довільній формі) на отримання ліцензії за підписом керівництва біржі;
прошиті, нотаріально завірені: копія свідоцтва про державну реєстрацію та 2 примірника копії статуту біржі;
для товарних, валютних та інших бірж: нотаріально завірена копія ліцензії на право біржової діяльності, видана Державним комітетом Російської Федерації з антимонопольної політики і підтримці нових економічних структур;
примірника копії Правил здійснення операцій з цінними паперами на фондовій біржі, прошиті і засвідчені печаткою та підписом керівництва біржі (два примірники);
копії кваліфікаційних атестатів співробітників фондової біржі, виданих Міністерством фінансів Російської Федерації;
копію платіжного доручення про сплату одноразового збору за видачу ліцензій. [15. C. 265]
Статут фондової біржі (Положення про фондовий відділі біржі) або Правила здійснення операцій з цінними паперами на фондовій біржі повинні обов'язково містити такі положення:
гласне і публічне проведення торгів;
висновок біржових угод тільки в приміщенні фондової біржі;
реєстрація угод і доведення інформації про них (включаючи інформацію про ціну угоди) до учасників біржових торгів в ході біржових зборів;
необхідність публікації даних про цінні папери, допущених до котирування на даній біржі (фондовому відділі біржі);
необхідність запобігання нерівноправного положення членів біржі, емітентів та інвесторів;
необхідність запобігання недобросовісних угод, не заснованих на принципах справедливої ??і рівноправній торгівлі та ущемляють інтереси інвесторів;
заборона найманим службовцем біржі прямо або побічно використовувати або передавати конфіденційну інформацію іншим особам для здійснення операцій з цінними паперами, а також для цілей особистого інвестування;
кваліфікаційні вимоги до членів біржі, а також до їх співробітникам; порядок прийому в члени біржі і виключення з числа членів біржі;
права та обов'яз...
