контролю Російської Федерації аудиторських перевірок діяльності бірж і біржових посередників;
-вимога від бірж, розрахункових установ клірингових центрів і біржових посередників уявлень облікової документації;
-напрям до суду або арбітражного суду матеріалів для застосування передбачених законом санкцій до бірж та їх членам, які порушили законодавство, а в разі виявлення ознак злочину передача матеріалів до відповідних правоохоронні органи.
Для безпосереднього контролю за дотриманням біржею та біржовими посередниками законодавства на біржу призначається державний комісар, який зобов'язаний:
-сприяти максимальному розвитку конкуренції в біржовій торгівлі;
-забезпечувати дотримання прав усіх учасників біржової торгівлі в діяльності товарних бірж і біржової торгівлі, а також у рішеннях органів управління товарних бірж;
-запобігати будь-які форми дискримінації будь-якого учасника біржової торгівлі.
Державний комісар має право:
-присутніми на біржових торгах;
-брати участь у загальних зборах членів біржі і в загальних зборах членів секцій (біржі з правом дорадчого голосу;
-знайомитися з інформацією про діяльність біржі, включаючи всі протоколи зборів та засідань органів управління біржі та їх вирішення, в тому числі конфіденційного характеру;
-вносити пропозиції та робити подання керівникам біржі;
-вносити пропозиції до Комісії з товарних бірж;
-здійснювати контроль за виконанням рішень Комісії з товарних бірж.
Головним координуючим органом на ринку цінних паперів в даний час є Федеральна комісія з ринку цінних паперів (ФКЦБ Росії). p> Державне регулювання головним чином здійснюється на основі нормативно-правових актів. В даний час діє більше 300 таких актів, але цього явно недостатньо, якщо порівняти російську нормативно-правову базу з багатотомними зборами законодавчих актів з цінних паперів у країнах з розвиненим фондовим ринком.
На первинному ринку державне регулювання зосереджено на підтримці єдиного порядку емісії цінних паперів в обіг за допомогою державної реєстрації проспектів емісії та шляхом атестації, ліцензування діяльності професійних учасників ринку.
На вторинному ринку державний контроль здійснюється за допомогою ліцензування діяльності професійних учасників ринку і шляхом видачі кваліфікаційних атестатів, що дають право на вчинення певних видів діяльності на ринку цінних паперів, а також нагляду за дотриманням антимонопольного законодавства. Особливе місце в регулюванні розвитку ринку цінних паперів займає оподаткування операцій (угод) з цінними паперами.
Виділяють наступні методи регулювання ринку цінних паперів:
-реєстрація випусків цінних паперів, проспектів емісії;
-ліцензування діяльності професійних учасників ринку;
-атестація фахівців інвестиційних інститутів;
-страхування інвесторів;
-аудиторський і рейтинговий контроль за фінансовим станом ...
