чного оголошення цін купівлі та/або продажу певних цінних паперів із зобов'язанням покупки і/або продажу цих цінних паперів за оголошеними цінами особою, що здійснює таку діяльність. Професійний учасник ринку цінних паперів, що здійснює дилерську діяльність, іменується дилером. Дилером може бути тільки юридична особа, що є комерційною організацією.
Крім ціни дилер має право оголосити інші істотні умови договору купівлі-продажу цінних паперів: мінімальне і максимальне кількість купованих і/або продаваних цінних паперів, а також термін, протягом якого діють оголошені ціни. За відсутності в оголошенні вказівки на інші істотні умови дилер зобов'язаний укласти договір на істотних умовах, запропонованих його клієнтом. У разі ухилення дилера від укладення договору до нього може бути пред'явлений позов про примусове укладення такого Договору та/або про відшкодування заподіяних клієнтові збитків.
Під діяльністю з управління цінними паперами (ст. 5 закону) визнається здійснення юридичною особою або індивідуальним підприємцем від свого імені за винагороду протягом певного терміну довірчого управління переданими йому у володіння і належать іншій особі в інтересах цієї особи або вказаних цією особою третіх осіб:
• цінними паперами;
• грошовими коштами, призначеними для інвестування в цінні папери;
• грошовими коштами та цінними паперами, одержуваними в процесі управління цінними паперами.
Професійний учасник ринку цінних паперів, що здійснює діяльність з управління цінними паперами, іменується керуючим.
Керуючий при здійсненні своєї діяльності зобов'язаний вказувати, що він діє в якості керуючого. У разі якщо конфлікт інтересів керуючого і його клієнта або різних клієнтів одного керуючого, про який всі сторони не були повідомлені заздалегідь, призвів до дій керуючого, що завдало шкоди інтересам клієнта, керуючий зобов'язаний за свій рахунок відшкодувати збитки в порядку, встановленому цивільним законодавством.
Клірингова діяльність - це діяльність з визначення взаємних зобов'язань (збір, звірка, коригування інформації по операціях з цінними паперами і підготовка бухгалтерських документів по них) та їх заліку з поставок цінних паперів і розрахунками по них.
Організації, здійснюють кліринг з цінних паперів, у зв'язку з розрахунками за операціями з цінними паперами приймають до виконання підготовлені при визначенні взаємних зобов'язань бухгалтерські документи на підставі їхніх договорів з учасниками ринку цінних паперів, для яких проводяться розрахунки.
Клірингова організація, що здійснює розрахунки по операціях з цінними паперами, зобов'язана формувати спеціальні фонди для зниження ризиків невиконання угод з цінними паперами. Мінімальний розмір спеціальних фондів клірингових організацій встановлюється ФКЦБ за погодженням з Центральним банком Російської Федерації.
Депозитарної діяльністю визнається надання послуг із зберігання сертифікатів цінних паперів та/або обліку і переходу прав на цінні папери. Професійний учасник ринку цінних паперів, що здійснює депозитарну діяльність, іменується депозитарієм. Депозитарієм може бути тільки юридична особа. Особа, яка користується послугами депозитарію зі зберігання цінних паперів та/або обліку прав на цінні папери, іменується депонентом.
Договір між депозитарієм і депонентом, регулюючий їх відносини в процесі депозитарної діяльності, іменується депозитарним договором (договором про рахунок депо). Депозитарний договір повинен бути укладений у письмовій формі. Депозитарій зобов'язаний затвердити умови здійснення ним депозитарної діяльності, які є невід'ємною складовою частиною укладеного депозитарного договору.
Висновок депозитарного договору не тягне за собою перехід до депозитарію права власності на цінні папери депонента. Депозитарій не має права розпоряджатися цінними паперами депонента, управляти ними або здійснювати від імені депонента будь-які дії з цінними паперами, крім здійснюваних за дорученням депонента у випадках, передбачених депозитарним договором. Депозитарій не має права обумовлювати висновок депозитарного договору з депонентом відмовою останнього хоча б від одного з прав, закріплених цінними паперами. Депозитарій несе цивільно-правову відповідальність за збереження депонованих у нього сертифікатів цінних паперів. На цінні папери депонентів НЕ може бути звернено стягнення за зобов'язаннями депозитарію.
Депозитарій має право на підставі угод з іншими депозитаріями залучати їх до виконання своїх обов'язків зі зберігання сертифікатів цінних паперів та/або обліку прав на цінні папери депонентів (тобто ставати депонентом іншого депозитарію або приймати як депонента інший депозитарій), якщо це прямо не заборонено депозитарним договором.
Якщо депонентом одного депозитарію є інший депозитарій, то депозитарний договір між ними повинен передбачати процедуру отримання у випадках...
