саморегулівної організації та організатора торгів, прийняті відносно даного брокера;
умови і порядок реєстрації угод з фінансовими інструментами, внутрішні документи брокера та дилера.
Брокер і дилер може стягувати за надання копій плату з клієнта в розмірі, що не перевищує величину витрат на їх виготовлення. p align="justify"> Брокер і дилер не може публікувати в засобах масової інформації або іншим чином поширювати недостовірні або що вводять в оману відомості про параметри (цінах, обсяги та інших можливих параметрах) угод з фінансовими інструментами. При публікації в засобах масової інформації або іншим чином оголошень про свою діяльність брокер та дилер вказує своє повне найменування, а також дату видачі та номер ліцензії на здійснення брокерської і дилерської діяльності. p align="justify"> Брокер і дилер першої категорії може виступати (самостійно або у складі емісійного консорціуму) андеррайтером. У разі, якщо брокер або дилер входять до складу емісійного консорціуму, договір між емітентом цінних паперів і андеррайтером (емісійним консорціумом) може встановлювати один з таких способів розміщення випуску емісійних цінних паперів:
спосіб "твердих зобов'язань", при якому андеррайтер (емісійний консорціум) викуповує в емітента розміщуються цінні папери з метою їх подальшого продажу іншим інвесторам. Андеррайтер (емісійний консорціум) набуває у емітента розміщуються цінні папери, які зараховуються на особовий рахунок андеррайтера (емісійного консорціуму), призначений для обліку його цінних паперів і відкритий у системі обліку номінального тримання цінних паперів;
спосіб "найкращих зусиль", при якому андеррайтер (емісійний консорціум) зобов'язується докласти всі можливі для нього зусилля з розміщення випуску емісійних цінних паперів шляхом їх пропозиції інвестора з покладанням на емітента ризику неповного розміщення даного випуску. Андеррайтер (емісійний консорціум) здійснює розміщення цінних паперів з особового рахунку емітента для обліку оголошених цінних паперів, відкритого в системі обліку номінального тримання цінних паперів. p align="justify"> інший спосіб розміщення випуску емісійних цінних паперів відповідно до умов договору, укладеного між емітентом цінних паперів і андеррайтером (емісійним консорціумом) [8].
2.3 Структура ринку брокерсько-дилерських організацій та його основні показники
Структура ринку брокерсько-дилерських організацій в Республіці Казахстан представлена ​​спеціалізованими брокерськими або інвестиційними компаніями або, іншими словами, небанківськими організаціями, банками та учасниками Регіонального фінансового центру Алмати. На малюнку 1 показано зміну в структурі ринку брокерсько-дилерських організацій в Республіці Казахстан за 2 попередніх роки. br/>
Рисунок 1 - Структура ринку брокерсько-дилерських організацій
