ування за рахунок власного капіталу, значенні достатності власного капіталу, фінансовий план і організаційну структуру заявника. p align="justify"> Також до кваліфікаційних вимог належать наявність програмно-технічних засобів та іншого обладнання, необхідних для здійснення діяльності на ринку цінних паперів; наявність положення про службу внутрішнього аудиту заявника, що визначає порядок, періодичність проведення перевірок та терміни складання звіту служби внутрішнього аудиту.
Мінімальний розмір статутного капіталу для заявника на отримання ліцензії на здійснення брокерської і (або) дилерської діяльності з правом ведення рахунків клієнтів у якості номінального утримувача повинен бути встановлений в розмірі 140 000 - кратного розміру МРП, встановленого законом Республіки Казахстан про республіканський бюджет на відповідний фінансовий рік, - з 1 липня 2010 року. А для заявника на отримання ліцензії на здійснення брокерської і (або) дилерської діяльності без права ведення рахунків клієнтів - у розмірі 100 000 - кратного розміру МРП, встановленого законом Республіки Казахстан про республіканський бюджет на відповідний фінансовий рік, - з 1 липня 2010 [9 ].
Документи, подані для отримання ліцензії на здійснення діяльності на ринку цінних паперів, розглядаються уповноваженим органом протягом тридцяти робочих днів з дня подання повного пакету документів. Ліцензійний збір за брокерську діяльність дорівнює 30 МРП. br/>
.2 Організаційна структура і андеррайтингова діяльність брокерсько - дилерських організацій
Організаційна структура брокера та (або) дилера з правом ведення рахунків клієнтів у якості номінального утримувача повинна включати в себе наступні структурні підрозділи:
торгове підрозділ, що здійснює укладання угод з фінансовими інструментами (торговий підрозділ);
розрахункове підрозділ, що здійснює виконання угод з фінансовими інструментами, облік фінансових інструментів і грошей даного брокера та дилера і його клієнтів (бек-офіс) [8].
Проте тут є обмеження, а саме те, що в брокерської організації не допускається здійснення працівниками торгового підрозділу функцій і обов'язків, що належать до компетенції бек-офісу, а також передача прав і повноважень працівників одного з підрозділів брокера та дилера працівникам іншого підрозділу.
У приміщеннях головного офісу і філій брокера розміщується інформація для клієнтів:
нотаріально посвідчені копії ліцензій на здійснення брокерської і дилерської діяльності;
перелік документів, які брокер та дилер на першу вимогу клієнта представляє йому для ознайомлення (свою фінансову звітність, відомості про санкції, прийнятих уповноваженим органом з регулювання та нагляду фінансового ринку відносно діяльності даного брокера);
рішення ...
