а Здійснення окрем операцій, что передбачені в пункті 2.3 цього Положення, Видається банку за таких розумів:
а) наявність банківської ліцензії;
б) рівень регулятивного Капіталу банку відповідає Вимогами национального банку, что підтверджується Незалежності аудитором;
в) банк не є об'єктом! застосування ЗАХОДІВ впліву:
- ПРОТЯГ Усього періоду ДІЯЛЬНОСТІ - для банків, Які отримай банківську ліцензію меньше чем за Шість місяців до першої години звернення до национального банку з клопотанням про видачу письмовий дозволено;
- ПРОТЯГ шести місяців, что передують Звернення банку до национального банку з клопотанням про видачу письмовий дозволено - для банків, Які здійснюють банківську діяльність на підставі банківської ліцензії больше чем Шість місяців;
г) банк подавши план (бізнес-план) Щодо ПЄВНЄВ Видів операцій, на право Здійснення якіх банк бажає отріматі письмовий Дозвіл, и цею план схвалено Національнім банком. Процедура схвалення плану (бізнес-плану) вважається Виконання у разі відсутності зауваження з боку национального банку при прійнятті відповідного решение про видачу банку письмовий Дозволу на Здійснення операцій;
г) банк має достатні фінансові возможности для Здійснення Такої ДІЯЛЬНОСТІ;
д) наявність Підрозділів, Які віконуватімуть відповідні Операції згідно з поданих банком планом (бізнес-планом), служби внутрішнього аудиту, а такоже Підрозділу по вопросам аналізу та управління ризико, что має відповідаті за встановлення лімітів Щодо окрем операцій, лімітів різіків контрпартнерів, країн контрпартнерів, структурі балансу відповідно до РІШЕНЬ Правління (заради діректорів) по вопросам політики Щодо різікованості та прібутковості ДІЯЛЬНОСТІ банку;
е) наявність керівніків Підрозділів банку, зазначеніх у підпункті "д" пункту 4.1 цього Положення, кандидатури якіх відповідають кваліфікаційним Вимогами (додаток 1) та спеціальнім Вимогами, викладеня у главі 5 цього Положення.
Кандидати на посади керівніків служб внутрішнього аудиту банків обов'язково проходять співбесіду та погодження на засіданні КОМІСІЇ З ПИТАНЬ Нагляду та регулювання діяльності банків национального банку (Далі - комісія национального банку) або КОМІСІЇ З ПИТАНЬ Нагляду та регулювання діяльності банків при теріторіальному управлінні национального банку (далі - комісія при теріторіальному управлінні национального банку) за умів, визначених Комісією национального банку. Результати співбесіди враховуються при вірішенні питання про видачу банку письмовий дозволено.
З метою визначення професійної прідатності та ділової репутації керівніків других Підрозділів та заступніків головного бухгалтера в разі спожи з ними такоже может буті проведена співбесіда;
є) наявність комітетів, а самє: кредитного, тарифного, по вопросам управління активами и пасив та відповідніх положень про умови них, что відповідають Вимогами чинного законодавства України;
ж) наявність відповідніх внутрішніх положень банку, які что регулюються політику управління активами и пасив, кредитну, інвестіційну, облікову політику банку та проведення ним ДІЯЛЬНОСТІ, на якові ВІН бажає отріматі в Національному банку письмовий Дозвіл, что відповідають Вимогами чинного законодавства України.
Банк має буті ЗАБЕЗПЕЧЕННЯМ відповіднімі спеціалістами, а такоже належноє спеціальнім (профільнім) банківськім обладнанням, комп'ютерною технікою, програмне забезпечення та комунікаційнімі Засоби, что відповідають Вимогами чінніх законодавчих АКТІВ України та нормативно-правових АКТІВ национального банку та Потрібні для Здійснення відповідніх окрем операцій/Угод та їх учета.
Письмовий Дозвіл Видається Національнім банком на Здійснення окрем операцій, что передбачені в пункті 2.3 цього Положення, за умови Виконання банком спеціальніх вимог:
1. Письмовий Дозвіл на Здійснення операцій з валютними цінностямі є генеральні ліцензією на Здійснення валютних операцій згідно з Декретом Кабінету Міністрів України "Про систему валютного регулювання и валютного контролю" від 19.02.93 за N 15-93 та может відаватіся за умови Дотримання банком відповідніх спеціальніх вимог Щодо одного чі кількох напрямів ДІЯЛЬНОСТІ, зокрема таких:
неторговельні Операції з валютними цінностямі;
ведення рахунків КЛІЄНТІВ (резидентів та нерезидентів) в іноземній Валюті та КЛІЄНТІВ-нерезидентів у грошовій одініці України;
ведення кореспондентськіх рахунків банків (Резидентів и нерезидентів) в іноземній Валюті;
ведення кореспондентськіх рахунків банків (Нерезидентів) у грошовій одініці України;
Відкриття кореспондентськіх рахунків в уповноважених банках України в іноземній Валюті та Здійснення операцій за ними;
Відкриття кореспондентськіх рахунків у банках (Нерезидентах) в іноземній Валюті та Здійснення операцій за ними;
Залучення та размещения іноземної валюти на валютному прайси Головна;
Залучення та размещения і...
