дилером на запропонованих умовах. Дилер зобов'язаний цю угоду виконати.
Дилер зобов'язаний:
- діяти виключно в інтересах клієнтів;
- забезпечувати своїм клієнтам найкращі умови виконання угод;
- доводити до клієнтів всю необхідну інформацію про стан ринку, емітентів, цінах попиту та пропозиції, ризики та ін;
- не допускати маніпулювання цінами та спонукання до вчинення угоди шляхом надання навмисне спотвореної інформації про емітентів, цінні папери, динаміці зміни цін і ін;
- здійснювати операції за купівлі-продажу цінних паперів відповідно до доручення клієнтів у першочерговому порядку по відношенню до ділерських операціями, якщо дилер суміщає свою діяльність з брокерською діяльністю.
Від здійснення своєї діяльності дилер може отримувати дохід двома способами:
- у вигляді спреда (різниця між заявленою ціною купівлі та ціною продажу)
- у вигляді приросту курсової вартості придбання цінного паперу.
2) Брокерська діяльність
Брокерською діяльністю є вчинення операцій з цінними паперами в інтересах клієнта за договором доручення або договором комісії. Для того щоб здійснювати брокерську діяльність, необхідно отримати ліцензію. ФСФР видає ліцензію професійного учасника ринку цінних паперів на здійснення брокерської діяльності без обмеження терміну дії. Одним з основних умов видачі брокерської ліцензії є достатня величина власних коштів - мінімум 10000000руб. p> Відмінною особливістю брокерської діяльності від інших видів професійної діяльності на ринку цінних паперів є те, що брокерами можуть вчинятися угоди передоверенной, якщо це обумовлено в договорі, або у випадках, коли брокер змушений до цього силою обставин для охорони інтересів свого клієнта з повідомленням останнього і тільки брокерам.
Серед основних обов'язків брокера можна назвати:
- обов'язок доводити до відома клієнтів усю необхідну інформацію, пов'язану із здійсненням доручень клієнтів і виконанням зобов'язань за договором купівлі - Продажу цінних паперів, в тому числі не рекомендувати клієнтові угоду, не прийнявши заходів для того, щоб клієнт міг зрозуміти характер пов'язаних з нею ризиків;
- забезпечити схоронність і окремий облік цінних паперів клієнтів, у строки, встановлювані договором, представляти клієнту звіти про хід виконання договору, виписки по руху грошових коштів і цінних паперів за обліковими рахунками клієнта;
- приймати заходи щодо забезпечення конфіденційності імені клієнта, його платіжних реквізитів та іншої інформації, отриманої у зв'язку з виконанням зобов'язань за договором з клієнтом.
У випадку, якщо брокер діє як комісіонер, договір комісії може передбачати зобов'язання брокера зберігати грошові кошти, призначені для інвестування в цінні папери або отримані в результаті продажу цінних паперів, і право їх використання брокером до моменту повернення цих грошових коштів клієнту. П...
