усіх економічно розвинених державах. Наприклад, в США існують такі СРО, як Національна асоціація дилерів з цінних паперів, Рада з вироблення правил для муніципальних цінних паперів та ін Вони здійснюють контроль і мають право накладати на порушників законодавства і правил СРО штрафи, виключати з членів організації, відкликати атестат у фахівця, призупинити його діяльність. Про санкції, які накладаються СРО, повідомляється в Комісію з цінних паперів і бірж (БІС). p align="justify"> СРО сприяють розвитку інфраструктури фондового ринку, здорової конкуренції на ньому, забезпечують інформаційну, юридичну, технічну підтримку своїх членів, сприяють вдосконаленню законодавчої бази фондового ринку, представляють інтереси професійних учасників даного ринку в державних органах.
1. Роль саморегулюючих організацій професійних учасників на фінансовому ринку
Важливу роль в управлінні ринком цінних паперів належить зіграти об'єднанням професійних учасників фондового ринку (саморегульованим організаціям). Саморегулювання передбачає використання методів громадського регулювання. До таких методів належать розробка стандартів професійної діяльності на ринку цінних паперів та їх повсюдне застосування на практиці, заборона недобросовісної реклами, формування громадської думки (public relations) з метою мотивації поведінки інвесторів і емітентів. br/>
1.1 Поняття і основні завдання саморегулівної організації
ринок цінний папір реєстротримач
Саморегулівна організація (СРО) - це некомерційна недержавна організація, створювана професійними учасниками ринку цінних паперів на добровільній основі у формі асоціації з метою представлення та захисту їх професійних інтересів, а також створення умов для більш ефективного функціонування інфраструктури ринку цінних паперів.
Професійні асоціації учасників інвестиційного бізнесу виникають в міру ускладнення і розширення фінансового ринку, коли дії державного регулювання виявляються не достатніми. Такі асоціації виявляють недобросовісна поведінка окремих осіб, що завдає шкоди не тільки членам цих асоціацій, але і більш широкому колу учасників біржової торгівлі, оскільки зниження громадської довіри до професіоналів підриває основи їх бізнесу, веде до втрати прибутків. Інтереси професійних асоціацій у внутрішньому регулюванні фінансового ринку багато в чому збігається з інтересами держави. p align="justify"> Основні ознаки саморегулюючої організації:
добровільне об'єднання;
членство - професійні учасники ринку цінних паперів;
функції і саморегулювання, встановлення формальних правил поведінки учасників організації на ринку;
відносини з державою - держава передає їй частину своїх функцій.
Метою створення саморегулівних органі...
