зацій є здійснення внутрішнього регулювання певних напрямів у діяльності учасників фінансового ринку.
В основні завдання саморегулівної організації професійних учасників ринку цінних паперів входять наступні:
В· забезпечення умов ефективної діяльності професійних учасників ринку цінних паперів;
В· захист інтересів власників цінних паперів і клієнтів професійних учасників ринку цінних паперів;
В· розробка правил і стандартів проведення операцій з цінними паперами.
Функціями саморегулівної організації є:
) подання уповноваженому органу пропозицій щодо проектів нормативних правових актів, розробці нормативних правових актів, що встановлюють порядок здійснення професійної діяльності на ринку цінних бумаг;
) розгляд спорів, що виникають на ринку цінних паперів між членами саморегулівної організації, і суперечок між членами та їх клієнтами;
) розробка навчальних програм та проведення навчання осіб, які мають намір здійснювати діяльність на ринку цінних паперів;
) встановлення єдиних правил і стандартів професійної діяльності членів саморегулівної організації;
) складання і опублікування рейтингів членів саморегулівної організації;
) проведення перевірок діяльності членів саморегулівної організації;
) напрямок уповноваженому органу клопотання про призупинення та позбавлення ліцензії члена саморегулюючої організації;
) здійснення контролю за діяльністю своїх членів на ринку цінних паперів та застосування заходів впливу, встановлених її внутрішніми документами, до членів саморегулівної організації, що допустили порушення законодавства Республіки Казахстан і внутрішніх документів саморегулівної організації.
Відрізняють такі види саморегулівних організацій:
В· Міжнародні організації.
В· Національні організації.
За наявності щодо замкнутих регіональних ринків цінних паперів можна, відповідно, засновувати регіональні саморегулівні організації.
Саморегулівні організації мають право розробляти обов'язкові правила здійснення професійної діяльності, здійснювати професійну підготовку кадрів, встановлювати вимоги, обов'язкові для роботи на фінансовому ринку; забезпечувати зв'язку та захист інтересів учасників фінансового ринку в державних органах управління. СРО забезпечує необхідні умови діяльності учасників ринку цінних паперів, дотримання ними професійної етики, захист інтересів інвесторів інших клієнтів, встановлення та вдосконалення правил проведення операцій, з...
