послуг з розміщення цінних паперів;
страхування операцій клієнтів.
Усі повноваження брокера повинні бути описані в спеціальних документах, званих договорами, які бувають трьох видів:
договір доручення;
договір комісії;
договір агентування.
Основними видами договорів є договір доручення і договір комісії. Договір агентування не застосовується в Республіці Казахстан, широко поширений в англо - американському праві. p align="justify"> Також було виявлено, що на підставі договору брокер повинен відкривати клієнта окремий рахунок. Брокерська компанія зазвичай має два види рахунків: власні і клієнтські. Рахунки клієнтів поділяються на такі види:
касові;
маржинальні;
довірчі.
Договір містить інформацію про всі клієнтських наказах. За рівнем ціни накази прийнято розділяти на:
ринковий;
лімітний;
стоп-наказ;
стоп-лімітний наказ.
По терміну дії клієнтського наказу розрізняють:
термінові накази;
відкриті накази.
У курсовій роботі було виявлено, що відмінність і головна умова дилерської діяльності від брокерської - це виставлення публічних котирувань на купівлю та продаж якогось кола цінних паперів. На деяких ринках професійна дилерська діяльність ще називається маркет-мейкерство. В обов'язки брокера входить:
вчинення правочинів виключно в інтересах клієнта;
забезпечення клієнтам найкращих умов угод;
виконання наказів клієнта в першочерговому порядку;
своєчасне доведення клієнтам інформації;
недопущення маніпулювання.
Друга глава курсової роботи була присвячена аналізу брокерсько-дилерської діяльності в Республіці Казахстан. Було розглянуто, що брокер і (або) дилер може володіти одним з наступних видів ліцензії на здійснення брокерської і дилерської діяльності:
ліцензією першої категорії;
ліцензією другої категорії.
Ліцензійний збір за брокерську діяльність дорівнює 30 МРП. Мінімальний розмір статутного капіталу для заявника на отримання ліцензії на здійснення брокерської і (або) дилерської діяльності розрізняється залежно від права ведення рахунків клієнтів. p align="justify"> Організаційна структура брокера та (або) дилера з правом ведення рахунків клієнтів у якості номінального утримувача повинна включати в себе наступні структурні підрозділи:
торговий підрозділ;
розрахункове підрозділ.
У другому розділі та...
