в - 9 протоколів:
по 7 справах накладена санкція у вигляді адміністративного штрафу на загальну суму близько 411 тис. тенге:
по 1 справі провадження припинено;
справа знаходиться на розгляді (станом на 31.12.201 Or.).
Сума накладених Національним Банком адміністративних штрафів у 2012 році (близько 595 млн. тенге) в порівнянні з 2011 роком (близько 60 млн. тенге) збільшилася майже в 10 разів. Таке збільшення пов'язане з жорсткістю з серпня 2011 року санкції за статтею 187 Кодексу Республіки Казахстан про адміністративні правопорушення (до 20% від неповерненої суми).
Інспектування з питань валютного контролю. Враховуючи, що валютним законодавством скорочені різні обмеження і е цілому упрошена порядок здійснення валютних операцій, характер перевірок, що здійснюються Національним Банком в галузі валютних операцій, в останні роки змінив спрямованість на аналітичні завдання, а також на своєчасність і достовірність поданих агентами валютного контролю інформації в Національний Банк. Нові методи здійснення перевірок виходять з пришита селективного контролю і грунтуються на більш докладному вивченні та аналізі інформації, що отримується за допомогою систем статистичного моніторингу, валютного моніторингу, збору звітів про джерела попиту і пропозиції на іноземну валюту, результатів експортно-імпортного валютного контролю, а також інших матеріалів та інформації, що представляються в рамках валютного законодавства.
Дані обставини, а також передбачене Державною програмою щодо форсованого індустріально-інноваційного розвитку Республіки Казахстан з метою поліпшення бізнес-середовища скорочення на 30% кількості планових перевірок, що здійснюються державними органами, наділеними контрольно-наглядовими функціями, сприяли подальшому скороченню кількості проведених Національним Банком перевірок. Так, порівняно з 2011 роком кількість фактично проведених у 2012 році перевірок скоротилася на 26,3%, тобто з 552 до 407 перевірок.
За 2012 Національним Банком (згідно з даними аил ??«Збір та аналіз результатів експортно-імпортного валютного контролю» станом на 14.01.2011 року) проведено 407 перевірок банків, організацій, що здійснюють окремі види банківських операцій, інших юридичних осіб з питань дотримання валютного законодавства, в тому числі:
планових (з них уповноважених організацій - 316, уповноважених банків (філій) - 78 та АТ «Казпочта» (філій) - 4);
позапланових перевірок (з них уповноважених організацій - 6, уповноважених банків - 2 та інших юридичних осіб з питань дотримання валютного законодавства
За результатами проведених перевірок за виявленими порушеннями порядку проведення обмінних операцій з готівковою іноземною валютою застосовувалися санкції і заходи впливу, по решті порушень матеріали направлялися для розгляду та прийняття відповідних заходів у Центральний апарат Національного Банку.
У звітному періоді щодо порушень, виявленим в ході перевірок, крім 79 попереджень, накладено адміністративних стягнень у вигляді штрафів на суму близько 17 млн. тенге.
Крім того, застосовано 110 заходів впливу (в тому числі у вигляді письмового попередження - 8, затребування листа-зобов'язання - 95 і винесення письмового припису - 7), а також 18 санкцій (відгук 1 ліцензії, призупинення дії 3 ліцензій та 14 реєстраційних свідоцтв уповноважених організащгй).
рік характеризувався збільшенням потреб суб'єктів економіки в готівці в ...
