ели економічних норматівів за таборували на дату інспектування та течение ПЕРІОДУ інспектування з результатами АНАЛІЗУ зазначену даних та з викладеня причин Порушення (если воно є) установлених норматівів;
в) звітність банку, что є в розпорядженні підрозділу безвіїзного наочний, за таборували на дату інспектування;
г) описание проблем, Які є в банку за станом на дату інспектування та Які віявлені течение ПЕРІОДУ інспектування, Із зазначену їх причин;
ґ) заходь впліву на банк, что були застосовані Національнім банком України течение ПЕРІОДУ інспектування, та заходь, вжіті банком относительно Усунення порушеннях и недоліків у работе;
д) Сфера діяльності банку, что потребують особлівої уваги во время віїзного інспектування (із зазначену конкретних рахунків, дат операцій, сум ТОЩО);
е) іншу інформацію про діяльність банку, яка может буті корисностей для інспектування.
У разі Прийняття решение про проведення позапланової перевіркі Підрозділ безвіїзного Нагляду терміново готовит та надає підрозділу інспектування потрібну для інспекційної перевіркі інформацію залежних від підстав проведення цієї перевіркі та виявленості проблем у ДІЯЛЬНОСТІ банку.
запите до банку относительно Подання потрібніх для процесса підготовкі до інспектування матеріалів надсілається вместе с офіційнім повідомленням про проведення інспектування НЕ пізніше чем за 10 днів до его качана.
Банк зобов язаний надаті всю потрібну інформацію НЕ пізніше чем за п ять робочих днів до качана інспектування.
Результати процесса підготовкі до інспектування оформляються як звіт про підготовку до інспектування, Який обов язково має містіті інформацію про:
а) стан банку на дату інспектування;
б) Тенденції у банку течение ПЕРІОДУ інспектування;
в) ОБСЯГИ інспектування;
г) питання, что потребують особлівої уваги во время проведения інспектування;
ґ) розрахунок годині, потрібного для перевіркі ОКРЕМЕ Сфера діяльності;
д) графік проведення інспектування.
Протяг тижня до качана інспектування проводитися попередня Зустріч Із керівнікамі банку, на Якій обговорюються ОБСЯГИ та методи майбутнього інспектування, а такоже Різні організаційні питання.
За результатами проведеного інспектування складається звіт (за результатами комплексного інспектування) або довідка (за результатами тематичного чи спеціального інспектування) про інспектування. Звіт про комплексне інспектування має встановленного єдину форму, что затверджується заступником Голови Национального банку, Який за функціональнімі обов язками Керує службою банківського Нагляду Национального банку. Звіт, довідка складаються у двох прімірніках. Один примірник орігіналу подається банку разом Із супровіднім інформаційнім листом, Який має містіті загальний Висновок относительно результатів проведеної інспекційної перевіркі. Звіт про комплексне інспектування подається банку (раді та правлінню банку) НЕ пізніше чем через 10 робочих днів, а довідка - НЕ пізніше чем через п ять робочих днів после Закінчення перевіркі.
Другий примірник Звіту залішається у Національному банку.
Відповідно до результатів комплексного інспектування визначаються та затверджуються рейтінгові ОЦІНКИ за компонентами системи CAMELS и комплексної рейтингової оцінка согласно з Методичними вказівкамі относительно организации, проведення інспекційніх перевірок та встановлення рейтінгової ОЦІНКИ банку, затверджених постановою правления Национального банку України от 31.08.2007 № 312 [28].
У разі встановлення за результатами проведеної інспекційної перевіркі Фактів Порушення банками або іншімі особами, Які могут буті про єктом перевіркі Национального банку, вимог чинного законодавства України, нормативно-правових АКТІВ Национального банку або Здійснення ризиковості операцій, что загрожують інтересам вкладніків чі других кредіторів банку, Підрозділ Национального банку, службовець которого БУВ керівніком інспекційної групи, готовит Предложения про! застосування до об єкта перевіркі відповідніх ЗАХОДІВ впліву.
Копія Звіту (довідки) про інспекційну перевірку течение трех робочих днів после затвердження рейтингових оцінок за результатами комплексного інспектування (складання довідки) Підрозділом інспектування подається підрозділу безвіїзного наочний для встановлення Подальшого контролю відповідної форми за діяльністю банку та Усунення ним установлених перевіркою порушеннях. Разом зі Звітом Підрозділ інспектування надає інформацію та пропозиції относительно контролю конкретних направлений ДІЯЛЬНОСТІ банку (ОКРЕМЕ о...
