ів відносяться наступні види професійної діяльності.
Клірингова діяльність - діяльність з визначення взаємних зобов'язань, а точніше збору, звірці, коригуванні інформації по операціях з цінними паперами, і підготовці бухгалтерських документів по них та їх заліку з поставок цінних паперів і розрахунків по ним.
Депозитарна діяльність - надання послуг зі зберігання сертифікатів цінних паперів і пов'язаного з цим обліку і переходу прав на цінні папери.
Діяльність з ведення реєстру власників цінних паперів - збір, фіксація, обробка, зберігання та надання даних, що складають систему ведення реєстру власників цінних паперів.
Діяльність з організації торгівлі на ринку цінних паперів - надання послуг, що безпосередньо сприяють укладенню цивільно-правових угод з цінними паперами між учасниками ринку цінних паперів .
1.2 Компанії по роботі з цінними паперами
Більшість людей вважають, що компанія по роботі з цінними паперами - це фірма, яка виступає в якості агента, який бере комісію за консультацію та надання послуг для клієнтів, припускаючи, що цей агент завжди буде заробляти гроші, так як він бере комісію за те, що купує цінні папери, коли ціни починають зростати, і продає їх, коли ціни починають падати (хоча насправді все може бути зовсім по-іншому).
У загальних рисах діяльність компаній, що працюють з цінними паперами, називається посередництвом, так як вони виступають в якості проміжної ланки в процесі відома покупців і продавців.
Основна частина їх роботи полягає в тому, що вони виступають в якості агента клієнта, що закріплено в контракті. Теоретично це означає, що брокер знайомить покупця і продавця для того, щоб забезпечити проведення операції. На практиці це відбувається дуже рідко. На західних організованих ринках біржі та ринки вимагають, щоб у відповідності з їх правилами брокерські контори несли відповідальність за дії своїх клієнтів. Таким чином, якщо клієнт не може вчинити поставку цінних паперів при угоді на продаж, то тоді брокер повинен здійснити цю поставку сам, купивши цінні папери на ринку. І навпаки, якщо клієнт не може заплатити за цінні папери при угоді на купівлю, то тоді брокер повинен сам профінансувати покупку і потім продати ці цінні папери для того, щоб здійснити платіж (або залишити позицію у себе). p align="justify"> Для розуміння ролі брокера потрібно враховувати ті взаємини, які існують на біржі/ринку.
Зазвичай регульовані біржі встановлюють жорсткі умови членства та отримання лістингу. Таким чином, кожна брокерська фірма повинна задовольняти вимогам до достатності капіталу і компетентності, щоб підтримуват...
