числі ведення облікових регістрів і складання внутрішньої звітності;
вести внутрішній облік операцій з цінними паперами відповідно до вимог нормативних правових актів Федеральної комісії, правилами саморегулівної організації, членами якої вони є, а також власними процедурами і правилами ведення внутрішнього обліку операцій з цінними паперами;
подавати звітність у порядку, в обсязі та в терміни, передбачені нормативними правовими актами Федеральної комісії;
затвердити порядок надання інформації та документів інвестору у зв'язку з обігом цінних паперів, у тому числі способи та форми надання, розміри і порядок оплати послуг з надання;
надавати на вимогу інвестора інформацію і документи у письмовій чи іншій формі, доступною та зручною для інвестора;
повідомляти інвестора про його право отримувати документи та інформацію;
дотримуватися вимог законодавства Російської Федерації і нормативних правових актів Федеральної комісії.
При здійсненні брокерської і дилерської діяльності на ринку цінних паперів не допускається:
здійснення угод з цінними паперами у випадках, якщо у депозитарію, який здійснює облік і посвідчення прав на вказані цінні папери за названим операціях, відсутня ліцензія на здійснення депозитарної діяльності, а також якщо у реєстратора, що здійснює перереєстрацію прав власності на вказані цінні папери за названим операціях, відсутня ліцензія на право здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, за винятком випадків ведення реєстру власників іменних цінних паперів емітентом цих цінних паперів відповідно до вимог законодавства Російської Федерації та інших нормативних правових актів;
вчинення угод з цінними паперами до їх повної оплати та реєстрації звіту про підсумки їх випуску;
здійснення розміщення цінних паперів, якщо реєструючий орган призупинив емісію зазначених цінних паперів;
рекламування та (або) пропозицію необмеженому колу осіб цінних паперів емітентів, що не розкривають інформацію в обсязі та порядку, які передбачені законодавством Російської Федерації про цінні папери для емітентів, публічно розміщують цінні папери;
вчинення угод з цінними паперами з використанням послуг організацій, що безпосередньо сприяють укладенню цивільно-правових угод з цінними паперами і не мають ліцензії професійного учасника ринку цінних паперів на здійснення діяльності з організації торгівлі на ринку цінних паперів або ліцензії фондової біржі, виданих у порядку, встановленому нормативними актами;
видача, авалювання і индоссирование (крім индоссирования «без обороту») професійними учасниками векселів інакше як в оплату придбаних товарів, виконаних робіт і наданих послуг.
2. Поняття і сутність брокерської діяльності
Брокерська діяльність - це діяльність з укладання угод з цінними паперами на основі договорів комісії або доручення. Брокер виступає в якості посередника або агента інвестора, який діє від імені клієнта і за його дорученням і отримує винагороду у вигляді комісійних. Слід зазначити, що брокер зобов'язаний особисто виконувати доручення клієнтів, за винятком випадку передоручення здійснення ...
