угод іншого брокера, якщо ця можливість передбачена в договорі з клієнтом або брокер змушений до цього силою обставин для охорони інтересів свого клієнта з повідомленням останнього.
Брокери зобов'язані виконувати наступні дії:
. Доводити до відома клієнтів усю інформацію, пов'язану з дорученнями клієнтів і виконанням зобов'язань за договором купівлі-продажу цінних паперів, вживати заходів для того, щоб клієнт міг зрозуміти характер ризиків за рекомендованою угоді.
. Забороняється маніпулювати цінами на ринку цінних паперів і примушувати до купівлі або продажу цінних паперів шляхом надання навмисне спотвореної інформації про цінні папери, емітенти цінних паперів і цінах на цінні папери, включаючи інформацію, надану в рекламі.
. У разі виникнення конфлікту інтересів, в тому числі пов'язаного із здійсненням брокером дилерської діяльності, негайно повідомити клієнта про виникнення такого конфлікту і вжити всіх необхідних заходів для його дозволу на користь клієнта.
. Здійснювати угоди купівлі-продажу цінних паперів за дорученням клієнтів в першочерговому порядку по відношенню до ділерських операціями самого брокера при суміщенні ним діяльності брокера та дилера.
. Виконувати доручення клієнтів у порядку їх надходження з урахуванням істотних умов цих доручень.
Брокерські контори суттєво відрізняються як спектром послуг, які вони надають своїм клієнтам, так і розміром комісійних. Існують брокерські контори, які надають обмежену кількість послуг за нижчою ціною. Так, наприклад, інвестори, яким не потрібні консультації або інші додаткові послуги, звертаючись до таких брокерським фірмам, можуть заощадити свої кошти. У більшості випадків брокерські фірми представляють із себе досить великі організації. У таких фірмах інституційних та індивідуальних інвесторів обслуговують різні фахівці фірми. Слід зазначити, що для кожного клієнта брокерська фірма відкриває клієнтський рахунок, рух коштів на якому відображає операції купівлі та продажу на замовлення клієнта тих чи інших цінних паперів. Замовлення клієнта оформляється у вигляді клієнтської заявки. Основною інформацією, яка міститься в клієнтській заявці, є: назва брокерської фірми, вид цінного паперу, розмір заявки, максимальний термін виконання, тип заявки.
Розмір заявки може бути виражений у повних лотах, дорівнювати неповного лоту або бути комбінацією повного і неповного лота. Залежно від терміну виконання розрізняють одноденні, на певний термін і відкриті заявки.
Одноденна заявка повинна бути виконана протягом дня. Якщо на кінець дня заявка залишилася невиконаною - її анулюють.
Заявка на певний термін (тиждень, місяць) - діє протягом встановленого в ній терміну, по закінченні якого вона автоматично анулюється.
Відкрита заявка - дійсна до її виконання або відміни клієнтом. Часто такі заявки вимагають від інвестора регулярного підтвердження того, чи залишається заявка дійсною. Інвестор може дати таке підтвердження на тиждень або місяць, тоді брокер несе відповідальність за скасування заявки по закінченню зазначеного часу.
Основні типи заявок визначаються з вимог інвесторів щодо обмеження цін купівлі-продажу цінних паперів і класифікуються так:
ринкова -...
