о «критичним місцях» проведення аудиту.
При необхідності в план аудиту слід також включати:
визначення представників перевіряється організації для участі в аудиті;
робоча мова для проведення аудиту та мову для складання звіту в тих випадках, де він відрізняється від рідної мови аудитора і (або) перевіреній організації;
зміст звіту з аудиту;
матеріально - технічне забезпечення та комунікаційні засоби, включаючи кошти і необхідні підготовчі заходи на місцях перевіряються підрозділів;
будь спеціальні заходи, що вживаються щодо ризиків та впливу невизначеності на цілі аудиту;
питання, які стосуються конфіденційності та збереження інформації;
дії за результатами перевірок, наприклад, попереднього аудиту;
питання координації, пов'язані з проведенням інших робіт з аудиту, в випадки спільного аудиту.
План аудиту може бути проаналізований і схвалений замовником аудиту, і його слід подати на розгляд перевіреній організації.
Прямих вимог до акта про невідповідність у стандарті немає.
Невідповідності і підтверджують їх свідоцтва аудиту повинні бути записані. Невідповідності можуть бути класифіковані (ранжовані). Вони повинні бути проаналізовані з перевіряється організацією для підтвердження об'єктивності доказів аудиту і для підтвердження того, що виявлені невідповідності правильно розуміються. Слід вжити всіх можливих заходів по вирішенню будь-яких розбіжностей у думках за свідченнями аудиту та/або висновків аудиту, а невирішені питання слід документально оформити.
Звіт по аудиту повинен містити повні, точні, чітко сформульовані і зрозумілі запіси з аудиту і, відповідно до процедур аудиту, повинен включати в себе або містити посилання на наступне:
a) цілі аудиту;) область аудиту, зокрема, ідентифікацію перевірених організаційних і функціональних підрозділів або процесів й охоплюваний період часу;) ідентифікацію замовника аудиту;) ідентифікацію членів групи з аудиту та представників перевіряється організації, які брали участь у проведенні аудиту; ) дати і місця проведення аудиту на місці;) критерії аудиту;) висновки аудиту;) висновку за результатами аудиту;) заяву про ступінь відповідності критеріям аудиту. При необхідності в звіт з аудиту можуть також бути включені:
план аудиту, включаючи графік;
підсумкове виклад процесу аудиту, включаючи невизначеності та/або будь-які зустрілися перешкоди при його проведенні, які можуть зменшити достовірність висновків аудиту;
підтвердження досягнення цілей аудиту в межах області аудиту відповідно до плану аудиту;
області, не охоплені аудитом, але знаходяться в області аудиту;
підсумкова зведення, що містить висновки аудиту і підтверджують їх висновки (спостереження) аудиту;
недозволені протиріччя між групою з аудиту і аудиту;
можливості для поліпшення, якщо це передбачено цілями аудиту;- Виявлення сильні сторони і кращі практики;
узгоджений план дій за результатами аудиту, якщо такий план є;
заяву про конфіденційний характер вмісту звіту;
будь-які наслідки для програми аудиту або наступних аудитів;
перелік розсилки звіту з аудиту.
Звіт по аудиту повинен бути підготовлений і представлений в узгоджені терміни. У разі затримки, про її причини слід повідомити перевіреній організації та особи, відповідальної за управління програмою аудиту.
Звіт по аудиту повинен мати дату випуску, належним чином проаналізовано і затверджений відповідно до процедур програми аудиту.
Потім звіт з аудиту повинен бути розісланий одержувачам, визначеним процедурами аудиту.
документ внутрішній аудит якість
2. Вимоги ISO 9001 до документованої процедурою «Внутрішній аудит»
Національний стандарт Російської Федерації ГОСТ Р ІСО 9001-2011 «Системи менеджменту якості. Вимоги »визначає наступні вимоги до документованої процедурою« Внутрішній аудит », зазначені у п. 8.2.2« Внутрішні аудити (перевірки) »:
Організація повинна проводити внутрішні аудити (перевірки) через заплановані інтервали часу з метою встановлення того, що система менеджменту якості :) відповідає запланованим заходам, вимогам цього стандарту і вимогам до системи управління якістю, установленим організацією;) впроваджена результативно і підтримується в робочому стані. Програма аудитів (перевірок) повинна плануватися з урахуванням статусу та важливості процесів та ділянок, що підлягають аудиту, а також результатів попередніх аудитів. Критерії, область застосування, частота і методи проведення аудиту повинні бути визначені. Вибір аудиторів і проведення аудитів повинні забезп...
