відповідальнім працівніком банку з врахування вимог діючого законодавства України. p> Реєстр ФІНАНСОВИХ операцій, Які підлягають Фінансовому МОНІТОРИНГУ є документом З ОБМЕЖЕНОЮ доступом. Порядок та режим доступу працівника банку в реєстр встановлюється відповідальнім працівніком банку. Відповідальний працівник банку (філіалу) несе особисту відповідальність за захист Реєстру від знищення, несанкціонованого доступу, модіфікації або вікрівлення даніх. p> Корегування даніх, Які внесені в реєстр НЕ допускається. У випадка необхідності виправлення помилковості внесених до реєстр даніх Стосовно окремої фінансової Операції в інформаційному рядку Реєстру в якому містяться Відомості про Цю операцію, робиться Відмітка про его Анулювання, а реєстр доповнюється новим записом про Цю операцію.
Для реєстрації фінансової Операції, яка підлягає Фінансовому МОНІТОРИНГУ, в реєстр вносяться Такі дані, пов'язані з цією операцією: (порядковий номер реєстрації фінансової Операції в реєстрі з качану календарного року; Унікальний номер Операції в Системі автоматізації банку (за его наявності); дата поступлення розрахункових або других документів, Які є підставою для Здійснення операцій; сума Операції у Валюті ее проведення та ее еквівалент в національній Валюті по Офіційному курсом ГРИВНІ до іноземної валюти, встановленому НБУ на день проведення Операції; назва Юридичної особини, яка здійснює операцію та ідентифікаційний номер (код) цієї особини; ПІБ ФІЗИЧНОЇ особини або назва Юридичної особини-контрагента (за его наявності); вид Операції; назва, номер та дата первинного документу на Основі Якого здійснюється Операція; ознака (Ознакой) Операції по якій вона підлягає Фінансовому МОНІТОРИНГУ; ПІБ працівника что повідомів про Цю операцію; ПІБ працівника Який вніс інформацію про Цю операцію в реєстр.
вказано інформація про фінансову операцію винна буті внесена до реєстру якомога швидше, альо НЕ пізніше Наступний Робочий дня з першої години Отримання банком розрахункових чи касових документів або Виявлення працівніком банку факту проведення Операції, яка підлягає Фінансовому МОНІТОРИНГУ. p> За результатами вживании ЗАХОДІВ щодо з'ясуванню суті та мети проведення Клієнтом операцій, яка підлягає внутрішньому Фінансовому МОНІТОРИНГУ, данні про Цю операцію, доповнюються інформацією про прийнятя відповідальнім працівніком решение Стосовно: проведення або відмові від ее проведення; Надання або Ненадання уповноваженому органу ІНФОРМАЦІЇ про Цю операцію. p> Рішення Про надання або Ненадання уповноваженому органу ІНФОРМАЦІЇ про фінансову операцію, яка підлягає Фінансовому МОНІТОРИНГУ, пріймається відповідальнім працівніком банку відповідно внутрішнім процедурам банку, закріпленого в правилах внутрішнього фінансового МОНІТОРИНГУ банку.
Література
1. Гуржій, О. Копиленко, Я. Янушевич Боротьба з відміванням коштів: правовий, організаційний та практичний аспект: посібник. - К.: ПАРЛ. в-во. 2005. - 216 с. p> 2. О. Романченко Роль современного банку в боротьбі з легалізацією доходів, одержаних злочинний Шляхом// Вісник НБУ. - 2004 р.. - № 1. - C.55-57. p> 3. За матеріалами сайту # "#"> oecd.org/fatf/. p> 5. Наказ № 785 від 16.06.2004р. "Про погодження Програми Здійснення фінансового МОНІТОРИНГУ, Програми ідентіфікації клієнта, Програми навчання та Правил внутрішнього фінансового МОНІТОРИНГУ в банку ".
