в, цінах на цінні папери, включаючи інформацію, представлену в рекламі;
- розкривати інформацію про свої операції з цінними паперами у випадках і в порядку, передбачених законодавством Російської Федерації і нормативними правовими актами Федеральної комісії з ринку цінних паперів;
- у разі виникнення конфлікту інтересів, в тому числі пов'язаного із здійсненням брокером дилерської діяльності, негайно повідомляти клієнтів про виникнення такого конфлікту інтересів і вживати всі необхідні заходи для його дозволу на користь клієнта;
- здійснювати угоди купівлі-продажу цінних паперів за дорученням клієнтів в першочерговому порядку за відношенню до власних операціях брокера;
- затвердити правила ведення внутрішнього обліку операцій з цінними паперами, в тому числі ведення облікових регістрів і складання внутрішньої звітності;
- вести внутрішній облік операцій з цінними паперами відповідно до вимог нормативних правових актів Федеральної комісії, правилами саморегулівної організації, членами якої вони є, а також власними процедурами і правилами ведення внутрішнього обліку операцій з цінними паперами;
- представляти звітність у порядку, в обсязі та в терміни, передбачені нормативними правовими актами Федеральної комісії;
- затвердити порядок надання інформації та документів інвестору у зв'язку з обігом цінних паперів, у тому числі способи і форми повідомляти інвестора про його право отримувати документи та інформацію;
- дотримуватися вимог законодавства Російської Федерації і нормативних правових актів Федеральної комісії.
При здійсненні брокерської діяльності на ринку цінних паперів не допускається:
- здійснення угод з цінними паперами у випадках, якщо у депозитарію, який здійснює облік і посвідчення прав на вказані цінні папери за названим операціях, відсутня ліцензія на здійснення депозитарної діяльності, а також якщо у реєстратора, здійснює перереєстрацію прав власності на вказані цінні папери за названими угодами, відсутня ліцензія на право здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, за винятком випадків ведення реєстру власників іменних цінних паперів емітентом цих цінних паперів у відповідно до вимог законодавства Російської Федерації та інших нормативних правових актів;
- вчинення угод з цінними паперами до їх повної оплати та реєстрації звіту про підсумки їх випуску;
- здійснення розміщення цінних паперів, якщо реєструючий орган призупинив емісію зазначених цінних паперів;
- рекламування та (або) пропозиція необмеженому колу осіб цінних паперів емітентів, що не розкривають інформацію в обсязі та порядку, які передбачені законодавством Російської Федерації про цінні папери для емітентів, публічно розміщують цінні папери;
- вчинення угод з цінними паперами з використанням послуг організацій, безпосередньо сприяють висновку цивільно-правових угод з цінними паперами і не мають ліцензії проф...
