есійного учасника ринку цінних паперів на здійснення діяльності з організації торгівлі на ринку цінних паперів або ліцензії фондової біржі, виданих у порядку, встановленому нормативними актами Федеральної комісії з ринку цінних паперів;
- видача, авалювання і индоссирование (крім индоссирования "без обороту") професійними учасниками векселів інакше як в оплату придбаних товарів, виконаних робіт і наданих послуг.
2. ОРГАНІЗАЦІЯ РОБОТИ Брокерська контора
2.1 Реєстрація та ліцензування брокерської контори
Для участі в біржових торгах брокерська контора зобов'язана зареєструватися на біржі і визначити фізичних осіб (брокерів), які будуть брати участь у торгах. p> Для реєстрації на біржі брокерської контори необхідно подати завірені копії:
- свідоцтва про реєстрації юридичної особи або приватного підприємця;
- свідоцтва про реєстрації як платника ПДВ або копію свідоцтва платника єдиного податку;
- статуту в тій частині, де обумовлені повноваження керівника. p> Після представлення вищевказаних документів брокерська контора реєструється в журналі реєстрації брокерських контор з присвоєнням відповідного порядкового номеру. p> Кількість брокерів на товарній біржі визначається біржовим комітетом (радою біржі).
Брокерська контора має право зареєструвати на біржі не менше 3-х брокерів. p> Для реєстрації керівник брокерської контори подає на кожного брокера довіреність, в якій зазначаються:
- прізвище, ім'я, по батькові;
- паспортні дані;
- час дії довіреності;
- особистий підпис брокера;
- повноваження брокера на укладання контрактів. p> Після реєстрації брокеру присвоюється його особистий порядковий номер, про що робиться відповідний запис у журналі реєстрації брокерів.
Основне завдання брокера - Надання послуг своїм клієнтам:
- прийом, передача і виконання наказів на біржові операції;
- внесення депозиту і маржі в розрахункову палату біржі;
- ведення рахунків і звітності;
- надання інформації про стан ринку;
- консультування клієнтів. p> Брокери вправі упевнитися в наявності і якості запропонованого товару, а також у платоспроможності покупця, пропонувати альтернативні умови контрактів та здійснювати будь-які інші дії, що не суперечать інтересам клієнтів.
Брокерам забороняється розголошувати комерційні таємниці щодо операцій клієнтів, одночасно обслуговувати двох або більше клієнтів, інтереси яких суперечать.
Вчинення ф'ючерсних і опціонних угод у біржовій торгівлі здійснюється біржовими посередниками, біржовими брокерами на основі ліцензій, що видаються Комісією з товарним біржам.
Положення про ліцензії на здійснення ф'ючерсних і опціонних угод у біржовій торгівлі біржовими посередниками, біржовими брокерами затверджується Урядом Російської Федерації. p> Комісія з товарних бірж вправі делегувати брокерським гильдиям або ...
