7. копія бухгалтерського балансу на останню звітну дату з відміткою податкового органу (у разі, якщо здобувач ліцензії був створений після останньої звітної дати, представляється тільки бухгалтерський баланс, складений на проміжну дату, при цьому відмітка податкового органу не потрібно);
8. копія звіту про прибутки та збитки на останню звітну дату;
9. копія аудиторського висновку з перевірки річної фінансової (бухгалтерської) звітності, завірена керівником організації (індивідуальним аудитором), що проводила (їм) аудиторську перевірку, або засвідчена нотаріально (у випадках, коли проведення аудиторської перевірки передбачено законодавством Російської Федерації);
10. копії документів, підтверджують відповідність працівників здобувача ліцензії кваліфікаційним вимогам, встановленим законодавством Російської Федерації про ринок цінних паперів, у тому числі нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів;
11. довідка про відсутність судимості за злочини у сфері економічної діяльності або злочину проти державної влади у осіб, що входять до складу ради директорів (наглядової ради), колегіального виконавчого органу, керівників і контролера претендента ліцензії за формою, встановленою законодавством Російської Федерації;
12. копія Інструкції про внутрішнє контролі, затвердженої в порядку, встановленому здобувачем ліцензії
13. копії документів, посвідчують особу фізичних осіб - засновників (учасників) претендента ліцензії;
14. заяву, що підтверджує, що здобувач ліцензії не здійснюватиме (не здійснює) професійну діяльність на ринку цінних паперів після закінчення терміну дії попередньої ліцензії, виданої на 3 роки (подається в разі, якщо здобувач ліцензії звернувся за отриманням ліцензії менш ніж за 30 робочих днів до закінчення терміну дії або після закінчення терміну дії попередньої ліцензії);
15. бізнес-план професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджений у порядку, встановленому здобувачем ліцензії;
Документи подаються в ліцензує орган не пізніше ніж за 30 робочих днів до дня введення їх в дію.
Ліцензіюючий орган погоджує або виносить мотивоване рішення про відмову у погодженні представлених документів у строк не пізніше 30 робочих днів з дня їх подання в орган. Другий примірник документів з відміткою ліцензіюючого органу про погодження або повідомлення із зазначенням підстав відмови у погодженні направляється шукача ліцензії протягом 5 робочих днів з дня прийняття відповідного рішення. Документи на видачу ліцензії повинні бути представлені здобувачем ліцензії в орган не менше ніж за 60 робочих днів до дня закінчення терміну дії наявної ліцензії (при її наявності). Ліцензує орган розглядає подані здобувачем документи в строк, що не перевищує 30 робочих днів з дня їх подання в орган. У документах, що подаються в орган і містять більше 1 листа, всі аркуші повинні бути пронумеровані, прошиті та за...
