вірені керівником та відбитком друку претендента ліцензії.
Рішення про відмову у видачі ліцензії або неприйняття рішення про видачу ліцензії органом, що ліцензує можуть бути оскаржені претендентом ліцензії у встановленому законодавством Російської Федерації порядку. b>
3. Ліцензійні вимоги і умови
Ліцензійними вимогами і умовами є:
1. дотримання законодавства Російської Федерації про цінні папери, у тому числі нормативних правових актів федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів, включаючи справжній Порядок;
2. виконання вступили в законну силу судових рішень з питань здійснення ліцензованого виду діяльності на ринку цінних паперів;
3. відповідність власних коштів ліцензіата та інших його фінансових показників нормативам достатності власних коштів і іншим показникам, обмежуючим ризики при здійсненні професійної діяльності на ринку цінних паперів, встановленим законодавством Російської Федерації про ринок цінних паперів, в тому числі нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів;
4. відповідність працівників ліцензіата кваліфікаційним вимогам, встановленим законодавством Російської Федерації про ринок цінних паперів, в тому числі нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів;
5. наявність у ліцензіата не менше 1 контролера, для якого робота у ліцензіата є основним місцем роботи;
6. наявність у одноосібного виконавчого органу ліцензіата досвіду керівництва відділом чи іншим підрозділом професійного учасника ринку цінних паперів, саморегулюючої організації професійних учасників ринку цінних паперів або федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів не менше 1 року.
Вимога цього пункту не поширюється на кредитні організації.
7. відсутність судимості за злочини у сфері економічної діяльності та/або злочину проти державної влади у осіб, що входять до складу ради директорів (наглядової ради), членів колегіального виконавчого органу, керівників і контролера ліцензіата;
8. забезпечення ліцензіатом умов для здійснення органом, що ліцензує наглядових повноважень, включаючи проведення ним перевірок.
Окрім дотримання ліцензійних вимог і умов ліцензіат, що здійснює брокерську, дилерську діяльність та діяльність з управління цінними паперами, зобов'язаний мати:
1. не менше 1 працівника, в обов'язки якого входить ведення внутрішнього обліку операцій з цінними паперами. Цей працівник повинен відповідати кваліфікаційним вимогам, встановленим законодавством Російської Федерації про ринок цінних паперів, в тому числі нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади з ринку цінних паперів;
2. не менше 1 працівника за кожному із зазначених видів професійної діяльності на ринку цінних паперів, відповідають кваліфікаційним вимогам, встановленим закон...
