рокерська діяльність - вчинення правочинів від імені клієнта і за його рахунок, або від імені клієнта і за рахунок біржового посередника, або від імені посередника і за рахунок клієнта. В даному випадку відносини між ними будуються на основі договорів доручення, комісії або агентських договорів. Якщо ж біржовий посередник робить угоди від свого імені і за свій рахунок з метою подальшого перепродажу на біржі належного йому біржового товару - така діяльність називається дилерської.
Під відвідувачами біржових торгів розуміються юридичні та фізичні особи (не члени біржі), що мають відповідно до установчими документами біржі право вчиняти біржові угоди (ст. 21 Закону про товарні біржі). Конструкція даної норми дозволяє засновникам товарної біржі самостійно формувати відкритий (за участю відвідувачів) або закритий біржовий ринок. Відвідувачі можуть бути разовими і постійними. Разові мають право здійснювати операції тільки на реальний товар, від свого імені та за свій рахунок. Постійні відвідувачі - це брокерські фірми, брокерські контори або незалежні брокери, які не є членами біржі, але мають право здійснювати біржове посередництво в порядку і на умовах, встановлених для членів біржі. Треба зазначити, що чинне законодавство забороняє надавати постійному відвідувачеві право брати участь у біржових торгах на термін більше трьох років. Крім цього, кількість названий?? их осіб не повинна перевищувати тридцяти відсотків, від загальної кількості членів біржі. Постійні відвідувачі користуються послугами біржі і зобов'язані вносити плату за право на участь у торгах. Розмір зазначених платежів визначається органом управління біржі.
Вищий орган управління товарної біржі - Загальні збори членів біржі (ст. 13 Закону про товарні біржі). Компетенція зборів визначається федеральними законами і статутом біржі.
З урахуванням організаційно-правової форми для управління біржею створюється постійно діючий орган - біржовий комітет (рада директорів). Він здійснює головним чином поточний контроль за діяльністю біржі та її виконавчим органом.
Поточною діяльністю біржі керує одноосібний (директор, генеральний директор, президент) або колегіальний (президія, правління) виконавчий орган.
Органи управління біржі підрозділяються на лінійні, функціональні та змішані. Виконавчі органи біржі відносяться до числа лінійних. Функціональні органи управління біржі - це керівники функціональних служб: головний бухгалтер, начальники господарської служби, відділу кадрів та ін.
2 Поняття фондової біржі І СФЕРА ЇЇ ДІЯЛЬНОСТІ. ПОРЯДОК СТВОРЕННЯ ТА діяльності фондових бірж
У правовому сенсі фондова біржа являє собою некомерційну організацію, створену фізичними та/або юридичними особами у формі некомерційного партнерства, виключним предметом діяльності якої є забезпечення необхідних умов організації та обігу цінних паперів [7].
Організація та обіг цінних паперів - винятковий предмет діяльності фондової біржі.
Фондова біржа в рамках спеціальної правоздатності не вправі поєднувати діяльність з організації торгівлі цінними паперами з іншими (основними) видами діяльності. Закон про ринок цінних паперів (ст. 11) в якості виключення з загальної заборони дозволяє фондовим біржам депозитарну діяльність і діяльність з визначення взаємних зобов'язань.
Російське законодавство встановлює вичерпний перелік видів професійної діяльності на ринку цінних паперів (гл. 2 Закону про ринок цінних паперів). Це брокерська, дилерська, депозитарна діяльність, діяльність з управління цінними паперами, за визначенням взаємних зобов'язань (кліринг), з ведення реєстру власників цінних паперів та з організації торгівлі на ринку цінних паперів.
Депозитарної діяльністю визнається надання послуг із зберігання сертифікатів цінних паперів та/або обліку до переходу прав на цінні папери (ст. 7 Закону про ринок цінних паперів). Професійний учасник ринку цінних паперів (у тому числі фондова біржа), здійснює депозитарну діяльність, іменується депозитарієм, а його клієнт (той, хто користується послугами депозитарію) - депонентом. Відносини між сторонами оформляються депозитарним договором, або, як його часто називають, - договором про рахунок депо. Такий договір повинен бути укладений у письмовій формі.
Клірингової називається діяльність з визначення взаємних зобов'язань (збирання, звірка, коригування інформації по операціях з цінними паперами та підготовка бухгалтерських документів по них) та їх заліку з поставок цінних паперів і розрахунків по них (ст. 6 Закону про ринок цінних паперів). Фондова біржа, що здійснює кліринг у зв'язку з розрахунками за операціями з цінними паперами, діє на основі договорів з учасниками ринку цінних паперів [8]...
