.
Стаття 13 Закону про ринок цінних паперів визначає основні права та обов'язки фондової біржі. Біржа самостійно встановлює розмір та порядок справляння: відрахувань на свою користь від винагороди, одержуваного її членами за участь у біржових угодах; внесків, зборів та інших платежів, що вносяться членами фондової біржі за послуги, що надаються біржею; штрафів за порушення статуту біржі, правил біржової торгівлі та інших внутрішніх документів. Біржа не має права встановлювати розміри винагороди, стягнутого її членами за скоєння біржових угод.
Фондова біржа може надавати консультаційне та інформаційне обслуговування учасників ринку цінних паперів і потенційних клієнтів (інвесторів). Вона має право створювати третейський суд для вирішення спорів.
Будучи некомерційною організацією фондова біржа може бути створена тільки у формі некомерційного партнерства (ст. 11 Закону про ринок цінних паперів) [2]. Установчими документами некомерційного партнерства визнаються статут і установчий договір. Наявність останнього залежить від бажання засновників некомерційного партнерства (ст. 14 Закону про некомерційні організації). Фондова біржа вважається створеною з моменту державної реєстрації. Сьогодні така реєстрація проводиться Федеральною комісією з ринку цінних паперів (ФКЦБ). Згідно ст. 39 і 42 .Закон про ринок цінних паперів Федеральна комісія ліцензує всі види професійної діяльності на ринку цінних паперів. Сучасне законодавство встановлює дві категорії ліцензій, які видаються фондовим біржам: ліцензія на діяльність в якості фондової біржі за операціями з цінними паперами, за винятком операцій з державними цінними паперами, цінними паперами суб'єктів РФ і муніципальних утворень; ліцензія на діяльність в якості фондової біржі за операціями з державними цінними паперами, цінними паперами суб'єктів РФ і муніципальних утворень. Для отримання ліцензії заявник зобов'язаний подати у Федеральну комісію з ринку цінних паперів такі документи загальної дії:
заяву на видачу ліцензії, підписана уповноваженою особою та складений за встановленою формою;
реєстраційну форму на паперовому та магнітному носіях;
нотаріально завірену копію свідоцтва про державну реєстрацію заявника;
нотаріально завірену копію установчих документів біржі;
копію листа про присвоєння кодів загальноросійського класифікатора підприємств і організацій, засвідчену нотаріально;
нотаріально завірену копію карти постановки на облік з додатками;
копію про обрання або призначення одноосібного виконавчого органу заявника. При наявності колегіального виконавчого органу подається копія документа про обрання або призначення керівника;
виписку з трудової книжки одноосібних виконавчих органів професійного учасника (містить відомості про стаж роботи відповідно до встановлених вимог);
довідку про склад учасників (засновників) та величиною внеску, внесеного ними в майно некомерційної організації на момент подання заяви;
копії бухгалтерського балансу з відміткою налговой інспекції та звіту про прибутки і збитки, завірені підписом та печаткою аудитора, який має ліцензію на аудиторську діяльність в області аудиту бірж, а також розрахунок розміру власного капіталу на останню звітну дату;
копії кваліфікаційних атестатів працівників заявника, виданих ФКЦБ;
положення про внутрішній контроль, затверджене у встановленому заявником порядку;
копію платіжних документів, що підтверджують сплату заявником ліцензійного збору, підписану посадовою особою заявника та завірену печаткою заявника та банком;
інші документи, зазначені в Положенні від 23 листопада 1998р.
Перераховані документи подаються у двох примірниках. Крім того, вони повинні бути прошиті, пронумеровані і скріплені печаткою організації.
Треба звернути особливу увагу на деякі локальні акти біржі. Правила фондової біржі - один з найважливіших документів, який регулює механізм торгів. Насамперед відзначимо обов'язкові положення, які повинні бути передбачені в цьому документі:
) предмет торгівлі - перелік видів, категорій і типів цінних паперів. Визначення великих лотів цінних паперів та особливості торгівлі ними;
) види угод, скоєних на біржі. Порядок вчинення, оформлення та розрахунків за договорами купівлі-продажу цінних паперів. Порядок і способи забезпечення зобов'язань, а також правила відшкодування збитків, пов'язаних з невиконанням або неналежним виконанням зобов'язань, у тому числі за договорами учасників торгівлі з їх клієнтами;
) вимоги, що пр...
