групи повинні підготувати робочі документи, що включають чек - листи та форми для реєстрації інформації, такої як свідоцтва аудиту, спостереження аудиту, протоколи нарад. Всі чек-листи заповнюються у двох примірниках. Один примірник відправляється в службу якості, другий передається в проверяемое підрозділ.
Таблиця 2 - Чек-лист для внутрішнього аудиту №1 в Предметно методичному відділі МБОУ «ЗОШ №11».
№Пункт стандартаВопросиОтветКомментаріі14.1Разработана Чи СМЯ в організації? Чи підтримується СМК в робочому стані? 24.2.2Разработано Чи в організації Керівництво за якістю? Чи підтримується Керівництво за якістю в робочому стані? 34.2.3Где зберігається документація Предметної МО? Актуалізується Чи документація Предметної МО? Як ідентифікується документація Предметної МО? 44.2.4Как управляється документація? 55.1Разработани Чи в організації Політика і цілі у сфері якості? 65.4.1Ізмеріми Чи цілі у сфері якості? 75.5.1Разработана Чи в організації Матриця відповідальності? Ознайомлений персонал з Матрицею відповідальності? Ознайомлений персонал з ДІ? 85.5.2Есть Чи в організації посаду Представника керівництва? Чи складена ДІ Представника керівництва? 96.2.2Составлен Чи план підвищення кваліфікації працівників? Як часто працівники проходять курси підвищення кваліфікації? Чи документи підтверджують підвищення кваліфікації працівників? 106.1Какіе ресурси необхідні для роботи МО? Чи достатньо цих ресурсів для досягнення результативності? 116.3Какая інфраструктура необхідна для роботи МО? Чи достатньо цього для досягнення результативності? 127.2.1Как визначаються вимоги споживачів? 137.2.2Проводітся Чи аналіз вимог споживачів? Чи підтримуються в робочому стані результати аналізу? 147.2.3Какіе заходи здійснюються для підтримки зв'язку зі споживачами? 157.3.1Управляются Чи процеси планування проектування та розроблення? Чи проводиться аналіз стадій проектування та розробки? Встановлено Чи взаємодія між групами, зайнятих проектуванням і розробкою? 167.3.2Поддержіваются Чи записи вхідних даних у робочому стані? Які вимоги включають в себе вхідні дані? 177.3.7Как аналізуються зміни проекту та розробки? Як ідентифікуються зміни проекту та розробки? 188.1Проводітся Чи аналіз проектів для перевірки відповідності вимогам? 198.2.1Виполняется Чи моніторинг інформації щодо сприйняття споживачем виконання його вимог? Які методи використовуються для виявлення вимог? 208.2.3Достігаются Чи заплановані результати проектів? 218.4Проводітся Чи збір даних для визначення результативності? Аналізуються ці дані?
. 4 Проведення аудиту на місцях
Проведення аудиту на місцях складається з етапів:
Вступне нараду
Збір і перевірка інформації
Формування спостережень аудиту
Підготовка висновків
Завершальна нарада
. 4.1 Проведення вступного наради
Нарада проводиться відразу після прибуття аудиторської групи в проверяемое підрозділ. На ньому мають бути присутні всі члени аудиторської групи, керівник і голова підрозділу, що перевіряється.
Цілі наради:
Познайомитися з учасниками наради;
Підтвердити план аудиту;
Провести короткий огляд майбутньої діяльності з аудиту;
Підтвердити канали обміну інформацією;
Дати можливість перевіряється задати питання;
Вирішити питання за правилами техніки безпеки;
Призначити дату заключного наради.
. 4.2 Збір та обробка інформації
Аудитори, використовуючи різні джерела інформації, здійснюють збір інформації, які після перевірки стають свідоцтвами перевірки.
Залежно від галузі та складності аудиту при його проведенні може виникнути необхідність в офіційному обміні інформацією як усередині групи аудиторів, так і з перевіряється організацією.
Група з аудиту повинна періодично зустрічатися для обміну інформацією, оцінки ходу аудиту та, у разі необхідності, перерозподілу обов'язків учасників групи з аудиту.
У процесі аудиту керівник групи повинен періодично повідомляти про хід аудиту та про виявлені проблеми перевіреній організації. Свідоцтва, зібрані під час аудиту, які несуть інформацію про наближення істотному ризику (безпека, екологія, якість) повинні бути негайно представлені керівництву організації. Всі питання, що виходять за область аудиту, повинні бути відзначені і повідомлені керівнику групи з аудиту для подальшого можливого повідомлення перевіреній організації. У випадку, коли свідоцтво аудиту вказує на неможливість виконання цілей аудиту, керівник...
